退職した夫婦が YES 戦略で UBS から 5.2 万ドルの賞金を獲得

UBS は、600 年 2016 月から 2017 年 XNUMX 月まで、約 XNUMX 人の投資家に YES を売り込み、販売しました。 SECによると. 規制当局によると、市場のボラティリティが急上昇した2年後半に失敗する前に、クライアントは最終的にこの戦略に約2018億ドルを投資し、オプション戦略は年間18％の損失を残しました。

ケースのまとめ. その後、クライアントは UBS に対して仲裁請求を提出し始め、最近、いくつかの訴訟が結論に達しました。 

仲裁裁定書の写しによると、最近では、仲裁委員会が 15 月 XNUMX 日に退職したカップルのジョージとサンドラ シュッセルに損害賠償を認めました。

夫婦は結果に「非常に満足している」と、シュッセルズの弁護士でニューヨークの法律事務所リッチ・インテリサノ・アンド・カッツのジョン・リッチは言う. 

「この事件の鍵は、ファイナンシャル アドバイザーの信認義務に重点を置いた、ブローカーとクライアントの関係でした」と Rich 氏は言います。 「受託者責任は、事実上の権利放棄に署名することよりもアドバイザーに多くのことを要求することをパネルに強調しました。」

仲裁人は、シュッセル夫妻に損害賠償を認めることに加えて、公聴会の費用を賄うために UBS に 28,950 ドルを支払うよう命じました。

UBS の広報担当者はこの件についてコメントを控えた。

Rich 氏によると、公聴会は Covid-19 のために多少遅れましたが、最終的に直接開催されました。 「私たちは、証人、依頼人、専門家が仲裁人と直接会うことが非常に重要だと考えています」と彼は言います。

リッチは、同僚で弁護士仲間のロス・インテリサーノと一緒に訴訟を起こした、と彼は言う。 仲裁裁定によると、ニューヨークを拠点とする弁護士のジェイコブ・H・ザマンスキーは、他の元YESクライアントの代理人を務めており、この訴訟の共同弁護士でした。

Rich は、彼の法律事務所が、UBS に対する仲裁で他の YES クライアントの代理を務めていると述べています。 混合記録 YES戦略に関する仲裁中。 2 月には XNUMX 件の訴訟で敗訴し、損害を被った投資家に総額 XNUMX 万ドル以上を支払うよう命じられました。 しかし、仲裁裁定によると、シュッセル家の勝訴はこれまでで最大のようです。

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