モルガン・スタンレーは先週、複数の関係者が関与した数百万ドル規模の仲裁訴訟で敗訴したが、この訴訟は約XNUMX年前に計画外となった採用活動を中心としたものだった。 その方法を理解するには...
タグ： アドバイザー実践管理
6 か月物 T-Bill は 5% 違反します。 2007年以来、これほど高くはありません。
文字サイズ 16カ月物米国債利回りは約5年ぶりの高水準に達した。 Al Drago/Bloomberg 米国のXNUMXヶ月物財務省短期証券の金利は火曜日にXNUMX%を超え、最高水準に達しました...
LPLの財務利益が急増し、アドバイザーの人数が増加
LPLフィナンシャル・ホールディングスの第199四半期は、経費の削減と純利息収入の急増もあり、利益が前年同期比XNUMX％増加したと報告した。 同社は第 XNUMX 四半期の純利益を報告しました...
今後5年間でどこに投資するか? 億万長者が計量します。
UBSの新しい報告書によると、世界の億万長者らはエネルギーセクターと中国を除くアジア太平洋地域が今後XNUMX年間の最大の投資機会とビジネスチャンスだとみている。 XNUMX...
アメリカ人は、退職するには 1.2 万ドルが必要だと言っています。 ほとんどの人は十分に節約していません。
退職後のことになると、アメリカ人は同時に、快適な老後を過ごすためにもっと隠し場所が必要だと判断し、貯蓄目標を達成できていない。 XNUMX人の新しい情報によると...
ファイナンシャルアドバイザーは、空港の逮捕後、詐欺の罪を認める
マサチューセッツ州の投資アドバイザーが、裁判を待っている間に国外逃亡に失敗した後、複数の詐欺罪などで有罪を認めた。 スティーブン・シゴロス、マサチューセッツ州ローウェル在住
退職した夫婦が YES 戦略で UBS から 5.2 万ドルの賞金を獲得
5.2人の退職者が、複雑なオプション取引戦略に関する虚偽表示、不適切さ、受託者義務違反を告発し、UBSに対してXNUMX万ドルの仲裁裁定を勝ち取った。 ...
モルガン・スタンレーの元アドバイザーが7万ドルの詐欺罪を認める
司法省によると、モルガン・スタンレーの元顧問が木曜日、7万ドルの詐欺計画の一環として通信詐欺とマネーロンダリングを行ったとして有罪を認めた。 元顧問ショーン・エドワード・グッド...
今週のベスト: Vanguard の手数料値上げ
バンガードは長年にわたり、従来のミューチュアル・ファンドのみの商品と仲介というXNUMXつのプラットフォームを維持してきましたが、現在は長年のミューチュアル・ファンドの顧客に対し、仲介部門に切り替えるか、さもなければ手数料が発生するよう圧力をかけています。
マサチューセッツ州の投資家に目標日ファンドの税額を超える数百万ドルを支払うヴァンガード
バンガードは、特定の目標日のファンドに変更を加えたことが投資家を予期せぬ事態に陥らせた疑いを巡り、マサチューセッツ州証券規制当局との和解の一環として6.25万ドルを支払う予定だ。
ヴァンガードがクライアントの勧誘容疑でUHNWアドバイザーを提訴
バンガード・グループは、従業員時代に結んだXNUMX年間の非勧誘契約に違反した疑いで、元超富裕層金融アドバイザーのXNUMX人を告訴している。 金融サービス業界は...
退職者は旋風市場に直面しています。 アドバイザーがすべきことは次のとおりです。
市場の状況を考えると、退職者が今投資するのはハサミを持って走るようなものだと感じても無理はありません。 リスクと不確実性は山積しています：インフレの急増、連邦準備理事会の利上げなど...
今週のベスト：ウォール街のウォーレンバフェットスナイプス
バークシャー・ハサウェイの会長兼最高経営責任者、ウォーレン・バフェット氏。 アンドリュー・ハラー/ブルームバーグ バークシャー・ハサウェイCEOウォーレン・バフェット氏は、ファイナンシャル・アドバイザーや資産運用会社に対して、いくつかの言葉を選んでいた...
元UBSアドバイザーは、複数のロマンスに資金を提供した詐欺に有罪を認める
司法省によると、UBSの元アドバイザーがマイアミの連邦裁判所で、顧客から5万ドル以上を騙し取ったとして有罪を認めた。 今年初めに起訴されたドイツ人のニノは、嘆願書を提出した。
ウェルズ・ファーゴが401（k）プランをめぐる訴訟を解決するために支払う
ウェルズ・ファーゴは、同社の32.5(k)プランの自己取引疑惑を巡る401年にわたる訴訟の解決にXNUMX万ドルを支払うことに同意した。 ウェルズ・ファーゴは以前、訴訟の却下を求めていたが…
投資家は、目標日ファンドの大きな税法案の後にヴァンガードを訴える
投資家XNUMX名がバンガード・グループを過失と受託者義務違反の疑いで告訴しており、バンガード・グループが退職金の目標設定日を変更したことで個人に「巨額の税金請求」が発生したと主張している。
モルガン・スタンレーがJPモルガンから2人のアドバイザーを雇う
モルガン・スタンレーは、JPモルガン・チェースの証券部門であるJPモルガン証券から750人のアドバイザーを雇用した。 アドバイザーのマーク・ホロウィッツ氏とジョエル・ボドナー氏は、これまで約XNUMX億XNUMX万ドルの顧客資産を管理していました...
UBSは、裕福な投資家が現金に固執していると述べています
インフレが上昇しているにもかかわらず、多くの投資家は現金を備蓄している。 UBSは900月に米国の投資家500人と経営者XNUMX人を対象にアンケートを実施した。 Gianluca Colla/Bloomberg これは、UBS Gl からの重要な教訓です。
ウェルズファーゴは投資家紛争に勝ちました。 裁判官はそれがシステムをゲームしたと言います。
2017年、ウェルズ・ファーゴの顧客であるブライアン・レジェット氏は、銀行とその財務アドバイザーのXNUMX人に対して仲裁申し立てを行い、銀行の業務執行方法における過失と受託者義務違反を告発した。