SEC、インサイダー取引容疑でCoinbase従業員と和解

証券取引委員会（SEC）は火曜日、コインベースの元マネージャー、イシャン・ワヒ氏と弟のニキル・ワヒ氏が、取引所の知識を利用してインサイダー取引の告訴を解決することで合意したと発表した。 

前者は10.97 ETH（20,848.92ドル）と9,440 USDTの没収を余儀なくされ、後者は892,500ドルの没収を余儀なくされました。

仮想通貨初のインサイダー取引事件の終結

SECの プレスリリース、兄弟の罰金は、彼らの取引スキームから不正に得た利益の搾取に対する罰金に加えて、判決前の利息を表しています。

兄弟は、友人の一人であるサミール・ラマニ氏に加えて、2021年XNUMX月に仮想通貨に関する史上初のインサイダー取引事件で司法省によって起訴された。 具体的には、イシャン・ワヒ容疑者は、コインベースに間もなく上場されるコインに関する情報を弟と友人に密告し、上場発表前にコインベースがコインを購入した疑いで告発された。 

「コインベースはそのような情報を機密として扱い、従業員にその情報に基づいて取引したり、他人に情報を提供したりしないよう警告した」とSECは説明した。

分析 人気の取引所での上場がコインの価格に大きな影響を与えることを示しています。 実際、共謀者らは1.5年55月から2021年2022月までの間にXNUMX回の異なるトークン取引でXNUMX万ドルの利益を得たと検察から申し立てられている。 

最初はイシャン・ワヒだったが 戦った 彼に対する疑惑、最終的には彼は 罪を犯した XNUMX月に電信詐欺を企てたXNUMX件の共謀罪に起訴された。 彼の兄もすでにXNUMX月に同じことをしており、 嘆いている 彼の犯罪は「私は永遠に耐えなければならないもの」だった。

SECからの懲罰

両兄弟は和解合意の一環としてSECの申し立てを否定しないことに同意した。

ニキルは高額の罰金を支払ったものの、支出するのは 10か月間 彼の兄弟とは対照的に、刑務所の中で 2年の懲役刑. 

SECは、同グループが購入した資産のうち少なくともXNUMXつは「有価証券だった」と述べ、同取引所は有価証券を上場していないというコインベースの主張に反した。 イシャン・ワヒの弁護士 挑戦した これらの主張はXNUMX月に行われ、Coinbaseは仮想通貨全体の法的分類に関して当局と論争を続けている 

「連邦証券法は暗号資産証券をインサイダー取引の禁止から免除しておらず、SECも同様です」とSEC執行部ディレクターのガービル・S・グレワル氏は当局の声明で述べた。 「この問題の解決に尽力してくれたSECスタッフに感謝しています。」