コインベースは、アンチマネーロンダリング違反でニューヨークの金融規制当局と100億ドルの和解に合意

Coinbase Agrees to $100 Million Settlement With New York Financial Regulator for Anti-Money-Laundering Violations

コインベースは、100 年 4 月 2023 日にニューヨーク金融サービス局 (NYDFS) の監督者であるエイドリアン・ハリスが署名した同意命令に従って、ニューヨーク金融サービス局 (NYDFS) と 2020 億ドルの和解金を支払うことに合意しました。ニューヨークの金融規制当局は、コンプライアンスの問題が検出され、 2021 年から XNUMX 年にかけて、取引所のマネーロンダリング対策は不十分でした。

ニューヨークの規制当局は、アンチマネーロンダリングのコンプライアンス問題でCoinbaseに100億ドルの罰金を科します

仮想通貨取引所および保管会社コインベース (Nasdaq: コイン）は、100年と2020年に適切な反マネーロンダリング管理を制定しなかったとして、ニューヨークの最高金融規制当局であるNYDFSと2021億ドルの和解に合意した.コインベースは50万ドルの罰金を支払うことに同意し、さらに50万ドルは必要な反マネーロンダリング (AML) のバックグラウンドチェック。

「コインベースには、これらのアラートに対応するために必要な人員、リソース、およびツールが不足しており、バックログは急速に管理不能なレベルにまで増加しました」同意命令エイドリアン・ハリス教育長の署名入り。「2021 年末までに、Coinbase では、レビューされていないトランザクション監視アラートのバックログが 100,000 を超え (その多くは数か月前のもの) に達し、強化されたデューデリジェンスを必要とする顧客のバックログは 14,000 を超えました。」

コンプライアンス調査は2020年に始まり、バックグラウンドチェックコントロールの欠如の疑いは2018年に始まりました.Coinbaseは、AMLと顧客確認（KYC）ガイドラインが遵守されていることを確認するために、独立した検査官を雇うことに当時同意しました. しかし、コンプライアンスの問題は解決せず、ニューヨークの規制当局は 2021 年に行動を起こすことを決定しました。それが、私たちのフレームワークが暗号会社を銀行と同じ基準に保つ理由です」とハリス監督と.

一方、Coinbase の株式 COIN は水曜日に 6.74% 上昇したため、下落ではなくこのニュースに飛びつきました。コインベースも回答ブログで和解に同意し、「今後50年間でコンプライアンスプログラムへの投資にXNUMX万ドルを約束する」と述べた。 NYDFS 和解に関する取引所のブログ投稿メッセージは次のように続きます。

この決議は、継続的な改善、主要な規制当局との関与、および暗号空間でのコンプライアンス強化への取り組みにおける重要なステップであると考えています。

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コンプライアンス管理の欠如を理由にニューヨークの金融規制当局と和解したCoinbaseについてどう思いますか? 以下のコメントセクションで、この件についてのご意見をお聞かせください。

ジェイミー・レッドマン

Jamie Redmanは、Bitcoin.com Newsのニュースリーダーであり、フロリダに住む金融技術ジャーナリストです。レッドマンは2011年から暗号通貨コミュニティの積極的なメンバーです。彼はビットコイン、オープンソースコード、分散型アプリケーションに情熱を持っています。 2015年6,000月以来、RedmanはBitcoin.com Newsに、今日出現している破壊的なプロトコルについてXNUMXを超える記事を書いています。