編集者ニュース- ゴールドマン サックス アセット マネジメントは、4 万ドルの違約金を支払うことに同意しました。
- GSAM は、XNUMX つの製品で ESG 調査のルールまたは手順を作成できませんでした。
米国証券取引委員会（SEC）が命令した ゴールドマンサックス資産管理 火曜日に4万ドルを支払う。 SEC の声明によると、この告発は、環境、社会、ガバナンス (ESG) 投資として推進されている XNUMX つのミューチュアル ファンドと XNUMX つの個別に管理されたアカウント戦略に関するポリシーと手順の失敗に関連していました。
本日、ESG 投資として販売された XNUMX つのミューチュアル ファンドと XNUMX つの個別に管理されたアカウント戦略に関連するポリシーと手続きの失敗について、ゴールドマン サックス アセット マネジメントに請求しました。
料金を解決するために、GSAM は 4 万ドルの違約金を支払うことに同意しました。
—米国証券取引委員会（@SECGov） 2022 年 11 月 22 日
米国とヨーロッパの規制当局は、ESG の主張と開示の基準を策定し始めたばかりです。 GSAM のポリシーと手順の失敗により、ニューヨーク地域オフィスの執行部の資産管理ユニットが実行することになりました。 SECの ディーン氏の指示の下での調査。 SECの 注文 2017 年 2020 月から 2020 年 XNUMX 月まで資産を監視していたゴールドマン サックス アセット マネジメントは、ESG 調査に関連する規制および手順違反のリストを持っていました。 また、同社は XNUMX 年 XNUMX 月まで、XNUMX つの製品で ESG 調査の規則または手順を作成できませんでした。 アンドリュー・ディーン、執行部の資産管理部門の責任者は次のように述べています。 本日の行動は、投資アドバイザーが、ESG 投資から期待される助言サービスを投資家が確実に受けられるようにするために、ESG 調査を含む投資プロセスに関するポリシーと手順を作成し、遵守する必要があることを強調しています。 さらに、国際的な投資家は、気候変動や労働力の多様性などの懸念に注目し始めて以来、ESG に焦点を当てたファンドに資金を注ぎ込んでいます。 しかし、ファンドは今年これまでのところ、投資家のお金の純引き出しを見てきました。 出典: https://thenewscrypto.com/us-sec-charged-goldman-sachs-for-violating-esg-investment/ゴールドマン・サックスのSECモニター
