ロビンフッドは、コンプライアンスチームを拡大するために制裁調査官を探しています

最大かつ最も人気のある仲介アプリの XNUMX つである Robinhood は、制裁調査官を雇う計画を発表しました。 調査員は、証券会社の金融犯罪コンプライアンス部門で重要な役割を果たします。

ロビンフッドが制裁捜査官を雇う

ロビンフッドによって計画されている採用は、セルフカストディ ウォレットのコンプライアンス ステータスを中心に展開されます。 同社は、今後数か月以内にこれらのウォレットをリリースする予定です。 セルフカストディ ウォレットは、規制の範囲内で論争を呼んでおり、Robinhood が準拠していることを確認したい理由を説明できます。

セルフカストディ ウォレット、Robinhood Wallet は、Apple の App Store のアプリです。 アプリは現在ベータ段階です。 これにより、ユーザーはネットワーク料金を支払うことなく、暗号通貨の取引と交換を行うことができます。

現在、証券会社は 探して ウォレットとその使用が既存の規制に準拠していることを確認するのに役立つ制裁調査官のために。 ロビンフッドによると、制裁捜査官は金融犯罪に関連する捜査に XNUMX 年以上携わった経験が必要です。

また、調査員は、暗号通貨取引の調査経験が少なくとも XNUMX 年ある必要があります。 この投稿では、「Chainalysis の経験」が追加の利点になると付け加えましたが、必須ではありませんでした。

この役職を引き継ぐ個人は、拒否された当事者との取引所での顧客の一致の可能性に関するアラートを確認および分析する責任があります。 個人は、最初に発見、廃棄、報告された時点からの調査プロセスも管理します。

その他の責任には、調査結果の公開、証拠の証明、問題に関する最終決定が含まれます。 制裁調査官が処理できない問題は、制裁調査管理チームに送られます。

ロビンフッドは、今年初めにセルフカストディ ウォレットを立ち上げる計画を公表しました。 当時、Robinhood の共同創設者兼 CEO である Vlad Tenev 氏は次のように述べています。エコシステムに深く入り込むために暗号から始めます。」

ロビンフッドのコンプライアンスへの取り組み

この新製品のコンプライアンスを確保するというロビンフッドの決定は、調査官が過去に規制当局と対立していたため、驚くことではありません。 今年の初め、証券会社のプラットフォームは、 $ 30万の罰金 ニューヨーク州。

ニューヨーク州金融サービス局は、同社が反マネーロンダリング法とサイバーセキュリティ法を順守していないと非難した. 規制当局はまた、ロビンフッドがウェブサイトで顧客の苦情を受け付けるための専用電話番号を提供していなかったと付け加え、消費者保護対策を順守していないことを示している.

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