今週のベスト: 投資家にとって選挙が意味するもの

国政選挙はどうなる？ すべての選挙サイクルは、多くの 反対票の政策提案 議会のコンテストほど注目されないかもしれませんが、それらの法域のアドバイザーのクライアントの財務状況に大きな影響を与える可能性があります. マサチューセッツ州の金持ちに対する増税の投票、反対方向へのカリフォルニアの動き、およびその他のいくつかの金融投票イニシアチブを検討します。

退職の危機に関するゴールドマンのジョー・デュラン。 大成功を収めた登録投資アドバイザーのユナイテッド・キャピタルのアーキテクトであるジョー・デュラン氏は、


ゴールドマン·サックス

2019 年に購入し、退職後の計画についていくつかの考えを持っています。 金融アドバイスの進化、団塊の世代と X 世代が直面する世代の課題。 デュランが参加しました バロンズ ザ・ウェイ・フォワード ポッドキャストで、彼は「サンドイッチ世代」が子供の世話、年老いた両親の手伝い、自分の退職後の計画を気にしながら直面している課題について話しました. 彼はまた、彼の RIA を世界的な金融の巨人であるゴールドマンに統合することについても話しました。

UBS は外部に技術支援を求めています。 


UBS

は、技術ベンダーの Addepar および Mirador とパートナーシップを結び、アドバイザー (そして最終的には顧客) に、スイスの銀行の外にあるものを含む資産全体のビューを提供します。 UBS は、これらの統合がうまく機能することを約束します 全体論的な見方 複数の証券会社の口座だけでなく、不動産、プライベート ジェット、アート、またはその他の収集品を含むポートフォリオの。

モーガンのアドバイザーがダイナスティと独立。 ダイナスティ・フィナンシャル・パートナーズは、元モルガン・スタンレーのアドバイザーが、ペンシルベニア州を拠点とし、ボストンとニューヨークに拠点を持つ多世帯オフィスである独立開業を支援してきました。 ジム・マーティンが率いる 新しく設立された Nordwand Capitalは、5 億ドルの資産を監督し、モーガンの同僚であるクリストファー ボイル、新会社の最高執行責任者、およびシニア アソシエイトのダニエル ケインを含みます。

規制当局は暗号に注目しています。 証券業界の自主規制機関である Finra は、メンバー企業に彼らの状況についての情報を求めています。 暗号についてクライアントと通信する 資産。 この動きは、Finra を監督する証券取引委員会も業界をより詳しく見ており、前に出て登録しない仮想通貨取引所や発行者は、委員会の執行部門との交渉に勝つ可能性があることを示唆しています。

今週の Q&A では、新しく就任された方にお話を伺います 殿堂入りアドバイザー スパッズ・パウエル。 ロサンゼルスを拠点とする Kayne Anderson Rudnick のマネージング ディレクターである Powell は、32 億ドルの顧客資産を監督する 6 人のチームを管理しています。 パウエル氏によると、過去 XNUMX 年間の同社の成長の半分は、既存の顧客がより多くの資金を同社にもたらしたことによるものです。 彼は、こうした素晴らしい関係を築くための鍵を共有しています。慎重なクライアントの期待を設定し、それを超えること、クライアントの家や他の場所でクライアントに会いに行くこと、そして個人情報を共有することです。 パウエルが言うように、「私は自分の心を袖にまとっています。」

週末をお楽しみください。