チャールズ・シュワブ・コーポレーションが証券法違反で捜査中

どうやらチャールズ・シュワブ・コーポレーション(NYSE: SCHW）証券法に違反し、全国の株主権利訴訟事務所であるSchall Law Firmに違反し、 発表の 25 月 XNUMX 日に、投資家に代わってこれらの主張を調査していることを明らかにしました。 

さらに、調査は、シュワブが虚偽の誤解を招くような声明を発表したか、投資家に関連する情報を開示しなかったかに焦点を当てます。 同様に重要なのは、XNUMX 月に米国証券取引委員会 (SEC) は、Schwab の投資顧問会社の子会社 XNUMX 社が、顧客の資金をどのように配分しているかを開示しなかったとして起訴しました。 

SEC 命令によると、Schwab の義務付けられた開示は、 ロボアドバイザー、AI を活用したポートフォリオ アドバイザーは、「規律あるポートフォリオ構築方法論」を通じて「最適なリターン」を追求することになっていましたが、実際には、シュワブ自身のデータは、ほとんどの条件下で、ポートフォリオの現金は、リスクにさらされている間、より少ない収益をもたらすことを示していました。同じリスク。   

いかがわしい行為

ロボアドバイザーのポートフォリオでは、シュワブは現金を関連銀行に移して貸し出し、受け取ったローンの利息とロボアドバイザーのクライアントに支払った金額との差額を自分自身で確保することで利益を上げました. 

Schwab の投資顧問子会社である Charles Schwab & Co., Inc.、Charles Schwab Investment Advisory, Inc.、および Schwab Wealth Investment Advisory, Inc. は、訴訟を提起することなく、停止命令に同意しました。 これにより、同社は 52 万ドルのデゴルジュメントと判決前の利息、および 135 億 XNUMX 万ドルの民事罰を支払うことになりました。

さらに、シュワブは、ロボアドバイザーの開示に関連するポリシーと手順を助言およびレビューする独立したコンサルタントを維持し、ポリシーと手順が適切に守られるようにすることに同意しました. 

最後に、Schall Law Firm は証券集団訴訟と株主の権利を専門としていますが、この訴訟はまだ認定されていないため、AI アドバイザー サービスを偽って伝えたとして Schwab を訴える投資家がどれだけいるかは不明です。 

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