新韓金融の米国部門は、マネーロンダリングの監視を強化するよう命じられました

新韓バンク・アメリカは、不健全な銀行業務や法律違反の申し立てを認めも否定もしなかったと、新韓バンク・アメリカの同意を得て発行された命令は述べた。 FDIC は、2017 年に銀行の内部統制の改善を要求する同様の命令を発行しました。当局は、2021 年の報告書は機密であると述べました。

銀行の担当者は、進行中の訴訟についてコメントするのは適切ではないと述べた.

新韓銀行アメリカの最終的な親会社である新韓金融グループは、最新の年次報告書によると、486 年に 2021 億ドル相当の資産を持つ韓国の大手金融コングロマリットの XNUMX つです。 

新韓バンク アメリカは米国内で 15 の支店を運営しており、そのほとんどがニューヨーク、カリフォルニア、テキサス、ジョージアなど、韓国人の人口が比較的多い地域にあります。 

FDIC 命令は、新韓バンク アメリカに対し、その AML プログラムの管理と人員配置を検討するための第三者を確保することを要求し、銀行の取締役会にプログラムの監視を直ちに強化するよう指示します。 さらに、新韓はリスクを正確に評価し、内部統制を修正するように命じられました。

FDIC はまた、Shinhan Bank America に対し、効果的なトレーニング プログラムを採用して AML ポリシーについてスタッフを教育し、疑わしい活動の監視システムを検証するよう命じました。 銀行は、疑わしい活動について 2020 年 2017 月以降の取引を審査する必要があり、XNUMX 年までさかのぼる取引の審査を命じられる可能性があります。

新韓銀行アメリカの元最高監査責任者である Gu Seon Song 氏は、銀行の AML プログラムの弱点を軽視することを拒否した後、彼を解雇したとして、昨年ニューヨークで銀行を訴えました。 

ソン氏は訴状で、新韓バンク・アメリカの当時の最高経営責任者が、新韓バンク・アメリカのAMLプログラムが不十分であるという内部監査報告書の結論を変更するよう要求したと述べた。 

FDICの2017年の命令に従って作成されたその報告書は、申し立てられた問題を、不適切な管理監督と、プログラムを監督するオフィスの高い離職率に起因するとSong氏は述べた。 

宋氏はその後、否定的な報告書を FDIC の審査官に提出し、その後解雇されたと述べた。 彼は、銀行員が内部告発を行った場合の報復から銀行員を保護する米国の法律に基づいて銀行を訴えました。 

その訴訟は現在も進行中です。 新韓バンク・アメリカは法的文書の中で、宋氏に監査報告書を変更するよう指示したことや、彼がFDICに報告書を提出したために解雇されたという宋氏の主張を否定している。 

宋氏の弁護士にコメントを求めたが、返答はなかった。

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