SEC、デューデリジェンス手順についてFTX投資家を調査：ロイター

米国証券取引委員会 (SEC) は、破綻した仮想通貨取引所 FTX への投資に関して、投資家が従ったデュー デリジェンス プロセスを理解したいと考えています。 ロイターの報告。

規制当局は、FTX投資家が当時実施していたデューデリジェンスのポリシーと手順、および取引所に投資したときにそれらに従ったかどうかを理解しようとしていると、この問題に詳しいXNUMX人の情報源を引用してレポートは述べています。

SEC はすでに、投資家をだましているとされる XNUMX 人の FTX 幹部を起訴しています。 FTX の CTO 兼共同創設者である Gary Wang と、Alameda Research の CEO である Caroline Ellison です。 ワンとエリソンはすでに有罪を認めており、 協力する SECの調査で。

商品先物取引委員会 (CFTC) とニューヨーク南部地区連邦検事局もバンクマン フリードを起訴しました。 請願 火曜日の詐欺罪で無罪。

SEC の広報担当者は、投資家のデュー ディリジェンスに関する調査に関するロイターのコメント要請を断った。

ある情報筋によると、投資家は、自身の投資家に対する受託者責任を果たしているかどうかについて精査される可能性があるという。

この出版物は、規制当局から問い合わせを受けている企業の数を特定できませんでした。 FTX 隆起した 1.8 年間で 90 人以上の投資家から XNUMX 億ドル以上を調達。

免責事項: 2021 年から、The Block の元 CEO で過半数の所有者である Michael McCaffrey は、創設者で元 FTX および Alameda CEO の Sam Bankman-Fried から一連の融資を受けました。 McCaffrey は、これらの取引を開示しなかった後、2022 年 XNUMX 月に会社を辞任しました。

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