証券と
応募者と
応募者と
取引所は、デリバティブ、商品、証券、およびその他の金融商品の取引をサポートするマーケットプレイスとして知られています。一般に、取引所は、デジタルプラットフォームを介して、または投資家が取引を行うために組織する有形の住所でアクセスできます。 取引所の主な責任の中には、正直で公正な取引慣行を支持することがあります。 これらは、その取引所でサポートされているセキュリティレートの分布がリアルタイムの価格設定と効果的に関連していることを確認するのに役立ちます。居住地によっては、取引所は証券取引所または証券取引所と呼ばれる場合がありますが、全体としては取引所は大多数の国に存在します。 取引所に上場しているのは誰ですか？取引が電子取引所に移行し続けるにつれて、取引はさまざまな取引所を通じてより分散するようになります。 これにより、取引アルゴリズムと高頻度取引アプリケーションの実装が急増しました。 たとえば、ある会社が証券取引所に上場するためには、会社は最低資本要件、監査済み収益レポート、財務レポートなどの情報を開示する必要があります。すべての取引所が同じように作成されるわけではなく、一部の取引所は他の取引所を大幅に上回っています。 これまでで最も注目を集めている取引所には、ニューヨーク証券取引所（NYSE）、東京証券取引所（TSE）、ロンドン証券取引所（LSE）、およびナスダックがあります。 取引以外では、資本を調達することを目的とする企業が証券取引所を使用する場合がありますが、これは新規株式公開（IPO）の形で最も一般的に見られます。取引形態。
取引所は、デリバティブ、商品、証券、およびその他の金融商品の取引をサポートするマーケットプレイスとして知られています。一般に、取引所は、デジタルプラットフォームを介して、または投資家が取引を行うために組織する有形の住所でアクセスできます。 取引所の主な責任の中には、正直で公正な取引慣行を支持することがあります。 これらは、その取引所でサポートされているセキュリティレートの分布がリアルタイムの価格設定と効果的に関連していることを確認するのに役立ちます。居住地によっては、取引所は証券取引所または証券取引所と呼ばれる場合がありますが、全体としては取引所は大多数の国に存在します。 取引所に上場しているのは誰ですか？取引が電子取引所に移行し続けるにつれて、取引はさまざまな取引所を通じてより分散するようになります。 これにより、取引アルゴリズムと高頻度取引アプリケーションの実装が急増しました。 たとえば、ある会社が証券取引所に上場するためには、会社は最低資本要件、監査済み収益レポート、財務レポートなどの情報を開示する必要があります。すべての取引所が同じように作成されるわけではなく、一部の取引所は他の取引所を大幅に上回っています。 これまでで最も注目を集めている取引所には、ニューヨーク証券取引所（NYSE）、東京証券取引所（TSE）、ロンドン証券取引所（LSE）、およびナスダックがあります。 取引以外では、資本を調達することを目的とする企業が証券取引所を使用する場合がありますが、これは新規株式公開（IPO）の形で最も一般的に見られます。取引形態。
今期を読む 米国委員会（SEC）は本日、UBSファイナンシャルサービスの元証券ブローカー兼投資顧問代表であるジャーマン・ニノ氏を5.8万ドル相当の金融詐欺容疑で起訴したと発表した。
フロリダに拠点を置くニノは、6 年間にわたってクライアントの口座から資金を盗みました。 前述の期間中、彼は贅沢なライフスタイルに約4.2万ドルを費やし、違法行為を隠すために偽の口座明細を作成しました。
さらにニノは署名を偽造し、UBSの記録を改ざんした。 彼は残りの 1.6 万ドルを、別の顧客から受け取った資金の返済に使いました。 また、虚偽の主張で顧客を騙した。
「財務アドバイザーとして、ニノ氏は顧客の数百万ドルを預けられていた」とSECマイアミ地域事務所の所長エリック・I・バスティロ氏は語った。 「私たちの訴状で主張されているように、ニノはその信頼を利用して、個人的な利益のためにクライアントのアカウントへのアクセスを悪用しました。」
SECの苦情
当局はフロリダ州南部地区地方裁判所に告訴状を提出し、ニノ氏を詐欺防止規定違反で起訴した。 2021年に入ってから、SECはその管轄下で違法な金融活動に対する取り組みを加速させている。 さらに、委員会はその規定に基づいて記録的な報酬を発表しました。
内部通報者
公益通報者
内部告発者とは、違法、非倫理的、または正しくないとみなされる情報や活動を民間または公的組織内に提供する個人を指します。 米国を含む多くの国では、内部告発者は法律で保護されており、その情報が訴追につながった場合には、場合によっては報奨金を取り戻すこともできる。金融サービス業界の文脈では、内部告発者は監視において大きな役割を果たしており、いくつかの不正行為の正体を暴くのに貢献している。毎年発生する違法行為。 内部告発者は、金融システムのあらゆるレベルに影響を与える可能性のある汚職、詐欺、不正行為、その他の形態の操作と戦うために必要な部隊です。内部告発者が疑惑を明るみに出す方法はさまざまです。 これには、メディア、政府、法執行機関、関係者など、告発された組織以外の第三者に連絡することが含まれます。 内部告発者は、そのような情報開示によって多大なリスクを負い、多くの場合、不正行為で告発または申し立てられた人々からの厳しい報復や報復に直面します。内部告発者賞内部告発者の身元と幸福を守るために、米国証券取引委員会（ SEC) はこれらの個人に対して部門全体を設置しました。2020 年に最初の賞を発行して以来、396 年 77 月の時点で、SEC は 2012 人の個人に 10 億 30 万ドル以上を授与しました。支払いはすべて、米国議会が設立した投資者保護基金から支払われています。その資金は証券法違反者がSECに支払う金銭制裁によって全額賄われている。 内部告発者は、強制執行の成功につながる独自のタイムリーかつ信頼できる情報を SEC に自発的に提供した場合、報奨金を受け取る資格がある場合があります。 金銭制裁が1万ドルを超える場合、内部告発者への報奨金は集めた金額のXNUMX％からXNUMX％の範囲となる可能性がある。
内部告発者とは、違法、非倫理的、または正しくないとみなされる情報や活動を民間または公的組織内に提供する個人を指します。 米国を含む多くの国では、内部告発者は法律で保護されており、その情報が訴追につながった場合には、場合によっては報奨金を取り戻すこともできる。金融サービス業界の文脈では、内部告発者は監視において大きな役割を果たしており、いくつかの不正行為の正体を暴くのに貢献している。毎年発生する違法行為。 内部告発者は、金融システムのあらゆるレベルに影響を与える可能性のある汚職、詐欺、不正行為、その他の形態の操作と戦うために必要な部隊です。内部告発者が疑惑を明るみに出す方法はさまざまです。 これには、メディア、政府、法執行機関、関係者など、告発された組織以外の第三者に連絡することが含まれます。 内部告発者は、そのような情報開示によって多大なリスクを負い、多くの場合、不正行為で告発または申し立てられた人々からの厳しい報復や報復に直面します。内部告発者賞内部告発者の身元と幸福を守るために、米国証券取引委員会（ SEC) はこれらの個人に対して部門全体を設置しました。2020 年に最初の賞を発行して以来、396 年 77 月の時点で、SEC は 2012 人の個人に 10 億 30 万ドル以上を授与しました。支払いはすべて、米国議会が設立した投資者保護基金から支払われています。その資金は証券法違反者がSECに支払う金銭制裁によって全額賄われている。 内部告発者は、強制執行の成功につながる独自のタイムリーかつ信頼できる情報を SEC に自発的に提供した場合、報奨金を受け取る資格がある場合があります。 金銭制裁が1万ドルを超える場合、内部告発者への報奨金は集めた金額のXNUMX％からXNUMX％の範囲となる可能性がある。
今期を読む 過去 12 か月間のプログラム。
ドイツ人ニノ詐欺事件の詳細を明らかにし、SECは次のように述べた。「並行して、フロリダ州南部地区連邦検察局は本日、ニノに対する刑事告訴を発表した。 SEC の継続調査は、マイアミ地方事務所のジェシカ M. ワイズマンとグレン S. ゴードンの監督のもと、サギブ・エデルマンによって実施されています。 この訴訟はアンドリュー・O・シフが担当している。 SECはフロリダ南部地区連邦検察局と連邦捜査局の支援に感謝します。」
証券と
応募者と
応募者と
取引所は、デリバティブ、商品、証券、およびその他の金融商品の取引をサポートするマーケットプレイスとして知られています。一般に、取引所は、デジタルプラットフォームを介して、または投資家が取引を行うために組織する有形の住所でアクセスできます。 取引所の主な責任の中には、正直で公正な取引慣行を支持することがあります。 これらは、その取引所でサポートされているセキュリティレートの分布がリアルタイムの価格設定と効果的に関連していることを確認するのに役立ちます。居住地によっては、取引所は証券取引所または証券取引所と呼ばれる場合がありますが、全体としては取引所は大多数の国に存在します。 取引所に上場しているのは誰ですか？取引が電子取引所に移行し続けるにつれて、取引はさまざまな取引所を通じてより分散するようになります。 これにより、取引アルゴリズムと高頻度取引アプリケーションの実装が急増しました。 たとえば、ある会社が証券取引所に上場するためには、会社は最低資本要件、監査済み収益レポート、財務レポートなどの情報を開示する必要があります。すべての取引所が同じように作成されるわけではなく、一部の取引所は他の取引所を大幅に上回っています。 これまでで最も注目を集めている取引所には、ニューヨーク証券取引所（NYSE）、東京証券取引所（TSE）、ロンドン証券取引所（LSE）、およびナスダックがあります。 取引以外では、資本を調達することを目的とする企業が証券取引所を使用する場合がありますが、これは新規株式公開（IPO）の形で最も一般的に見られます。取引形態。
取引所は、デリバティブ、商品、証券、およびその他の金融商品の取引をサポートするマーケットプレイスとして知られています。一般に、取引所は、デジタルプラットフォームを介して、または投資家が取引を行うために組織する有形の住所でアクセスできます。 取引所の主な責任の中には、正直で公正な取引慣行を支持することがあります。 これらは、その取引所でサポートされているセキュリティレートの分布がリアルタイムの価格設定と効果的に関連していることを確認するのに役立ちます。居住地によっては、取引所は証券取引所または証券取引所と呼ばれる場合がありますが、全体としては取引所は大多数の国に存在します。 取引所に上場しているのは誰ですか？取引が電子取引所に移行し続けるにつれて、取引はさまざまな取引所を通じてより分散するようになります。 これにより、取引アルゴリズムと高頻度取引アプリケーションの実装が急増しました。 たとえば、ある会社が証券取引所に上場するためには、会社は最低資本要件、監査済み収益レポート、財務レポートなどの情報を開示する必要があります。すべての取引所が同じように作成されるわけではなく、一部の取引所は他の取引所を大幅に上回っています。 これまでで最も注目を集めている取引所には、ニューヨーク証券取引所（NYSE）、東京証券取引所（TSE）、ロンドン証券取引所（LSE）、およびナスダックがあります。 取引以外では、資本を調達することを目的とする企業が証券取引所を使用する場合がありますが、これは新規株式公開（IPO）の形で最も一般的に見られます。取引形態。
今期を読む 米国委員会（SEC）は本日、UBSファイナンシャルサービスの元証券ブローカー兼投資顧問代表であるジャーマン・ニノ氏を5.8万ドル相当の金融詐欺容疑で起訴したと発表した。
フロリダに拠点を置くニノは、6 年間にわたってクライアントの口座から資金を盗みました。 前述の期間中、彼は贅沢なライフスタイルに約4.2万ドルを費やし、違法行為を隠すために偽の口座明細を作成しました。
さらにニノは署名を偽造し、UBSの記録を改ざんした。 彼は残りの 1.6 万ドルを、別の顧客から受け取った資金の返済に使いました。 また、虚偽の主張で顧客を騙した。
「財務アドバイザーとして、ニノ氏は顧客の数百万ドルを預けられていた」とSECマイアミ地域事務所の所長エリック・I・バスティロ氏は語った。 「私たちの訴状で主張されているように、ニノはその信頼を利用して、個人的な利益のためにクライアントのアカウントへのアクセスを悪用しました。」
SECの苦情
当局はフロリダ州南部地区地方裁判所に告訴状を提出し、ニノ氏を詐欺防止規定違反で起訴した。 2021年に入ってから、SECはその管轄下で違法な金融活動に対する取り組みを加速させている。 さらに、委員会はその規定に基づいて記録的な報酬を発表しました。
内部通報者
公益通報者
内部告発者とは、違法、非倫理的、または正しくないとみなされる情報や活動を民間または公的組織内に提供する個人を指します。 米国を含む多くの国では、内部告発者は法律で保護されており、その情報が訴追につながった場合には、場合によっては報奨金を取り戻すこともできる。金融サービス業界の文脈では、内部告発者は監視において大きな役割を果たしており、いくつかの不正行為の正体を暴くのに貢献している。毎年発生する違法行為。 内部告発者は、金融システムのあらゆるレベルに影響を与える可能性のある汚職、詐欺、不正行為、その他の形態の操作と戦うために必要な部隊です。内部告発者が疑惑を明るみに出す方法はさまざまです。 これには、メディア、政府、法執行機関、関係者など、告発された組織以外の第三者に連絡することが含まれます。 内部告発者は、そのような情報開示によって多大なリスクを負い、多くの場合、不正行為で告発または申し立てられた人々からの厳しい報復や報復に直面します。内部告発者賞内部告発者の身元と幸福を守るために、米国証券取引委員会（ SEC) はこれらの個人に対して部門全体を設置しました。2020 年に最初の賞を発行して以来、396 年 77 月の時点で、SEC は 2012 人の個人に 10 億 30 万ドル以上を授与しました。支払いはすべて、米国議会が設立した投資者保護基金から支払われています。その資金は証券法違反者がSECに支払う金銭制裁によって全額賄われている。 内部告発者は、強制執行の成功につながる独自のタイムリーかつ信頼できる情報を SEC に自発的に提供した場合、報奨金を受け取る資格がある場合があります。 金銭制裁が1万ドルを超える場合、内部告発者への報奨金は集めた金額のXNUMX％からXNUMX％の範囲となる可能性がある。
内部告発者とは、違法、非倫理的、または正しくないとみなされる情報や活動を民間または公的組織内に提供する個人を指します。 米国を含む多くの国では、内部告発者は法律で保護されており、その情報が訴追につながった場合には、場合によっては報奨金を取り戻すこともできる。金融サービス業界の文脈では、内部告発者は監視において大きな役割を果たしており、いくつかの不正行為の正体を暴くのに貢献している。毎年発生する違法行為。 内部告発者は、金融システムのあらゆるレベルに影響を与える可能性のある汚職、詐欺、不正行為、その他の形態の操作と戦うために必要な部隊です。内部告発者が疑惑を明るみに出す方法はさまざまです。 これには、メディア、政府、法執行機関、関係者など、告発された組織以外の第三者に連絡することが含まれます。 内部告発者は、そのような情報開示によって多大なリスクを負い、多くの場合、不正行為で告発または申し立てられた人々からの厳しい報復や報復に直面します。内部告発者賞内部告発者の身元と幸福を守るために、米国証券取引委員会（ SEC) はこれらの個人に対して部門全体を設置しました。2020 年に最初の賞を発行して以来、396 年 77 月の時点で、SEC は 2012 人の個人に 10 億 30 万ドル以上を授与しました。支払いはすべて、米国議会が設立した投資者保護基金から支払われています。その資金は証券法違反者がSECに支払う金銭制裁によって全額賄われている。 内部告発者は、強制執行の成功につながる独自のタイムリーかつ信頼できる情報を SEC に自発的に提供した場合、報奨金を受け取る資格がある場合があります。 金銭制裁が1万ドルを超える場合、内部告発者への報奨金は集めた金額のXNUMX％からXNUMX％の範囲となる可能性がある。
今期を読む 過去 12 か月間のプログラム。
ドイツ人ニノ詐欺事件の詳細を明らかにし、SECは次のように述べた。「並行して、フロリダ州南部地区連邦検察局は本日、ニノに対する刑事告訴を発表した。 SEC の継続調査は、マイアミ地方事務所のジェシカ M. ワイズマンとグレン S. ゴードンの監督のもと、サギブ・エデルマンによって実施されています。 この訴訟はアンドリュー・O・シフが担当している。 SECはフロリダ南部地区連邦検察局と連邦捜査局の支援に感謝します。」
出典: https://www.financemagnates.com/forex/sec-charges-financial-advisor-in-58-million-fraud/
