SEC、仮想通貨に関するアドバイスを提供または提供する企業の精査を強化

暗号通貨に関するアドバイスを提供または提供する暗号ブローカーおよび投資顧問は、今年、米国の証券監視機関の対象となります。

7月XNUMX日ステートメント証券取引委員会（SEC）の審査部門は、2023年の優先事項を概説し、仮想通貨を扱うブローカーやアドバイザーは、デジタル資産に関する提案、販売、または推奨を行う際に特に注意する必要があることを示唆しています.

SECに登録されたブローカーとアドバイザーは、推奨、紹介、投資アドバイスを提供する際に「それぞれの注意基準」に従っているかどうかを注意深く監視すると述べています。

本日、2023 年の試験部門の優先順位を発表しました。部門は、そのリスクベースのアプローチへの洞察を提供するために、その検査の優先順位を毎年公開しています。
多くのための：
—米国証券取引委員会（@SECGov） 2023 年 2 月 7 日

SECはまた、これらの事業体が「コンプライアンス、開示、およびリスク管理慣行」を確実に満たすように、「定期的に」手順を見直して更新するかどうかも調べます。

この発表は、2022 年に発表された SEC の優先事項に似ていましたが、今年、規制当局は、「新興の金融技術」によって提示される独自のリスクを考慮するよりも、ブローカーによるケアと慣行の基準に重点を置いているようです。強調されました 2022インチ

最新の声明は、報告書が SEC を主張してからほぼ XNUMX 週間後に発表されました。調査中登録投資顧問提供しているかもしれません適切な資格のないクライアントへのデジタル資産保管。

ロイターの報道によると、SEC の調査は数か月前から行われていると伝えられているが、仮想通貨取引所 FTX の崩壊後、現在最優先事項となっている。

法律により、投資顧問会社は顧客にカストディサービスを提供し、1940 年の投資顧問法に定められたカストディ保護を遵守する資格を持たなければなりません。