SECは、2023年の最優先事項として登録されたクリプトアドバイザーをターゲットにしています

米国証券取引委員会 (SEC) は、 最優先事項 2023 年 7 月 XNUMX 日に、適切な認定なしに仮想通貨プロジェクトに参加するよう投資家に助言する人々に、より大きな注意を払う必要があることを強調しました。

登録投資アドバイザー（RIA）が「アドバイザーによる違反を防ぐために合理的に設計された書面によるポリシーと手順を採用し、実施する」ことを確実にするためのイニシアチブと並んで、SECは特にコアフォーカスエリアとして暗号資産アドバイザーにスポットライトを当てました。

米国の暗号規制

SECの声明は、「新興テクノロジーと暗号資産」セクションの「新興金融テクノロジー」のより広いセグメントを、急速に変化するブロックチェーン業界のキャッチオールとして言及しています。

「コンプライアンスとマーケティングの要求を満たし、投資家のアカウントにサービスを提供するための技術的およびオンラインソリューションを含む、新興の金融技術を使用したり、新しい慣行を採用しているブローカーディーラーやRIAの調査。」

規制機関は、暗号化プロジェクトに適切なアドバイスを採用するのに苦労してきました。これは、この分野での絶え間ないイノベーションに起因するターゲットが絶えず変化しているためです。 NFTからDeFiまで、適切に 規制 明確に定義された一連のデータ ポイント、ユース ケース、およびルールを関連付けることができるテクノロジ スタックが必要です。

の重要なブレークスルーの XNUMX つ ヨーロッパのMiCA法 ブロックチェーン関連の用語の明確な定義を含めることでした。 しかし、現在、米国にはそのような定義がなく、業界内でフラストレーションが生じています。 たとえば、ブルガリアに本社を置く集中型取引所である Nexo は最近、 発表の 必要な規制監督の欠如により、米国のすべての事業を停止するだろうと。

SEC は仮想通貨アドバイザーを標的に

しかし、SEC の声明は、2023 年に最も重点を置く暗号資産プロモーションの分野を明確に特定しました。 」および「リスク管理慣行」を、他のレビューや開示と一緒に。

「登録者の審査は、仮想通貨または仮想通貨関連資産の取引に関する提案、販売、推奨、またはアドバイスに焦点を当て、(1) 推奨を行う際に、会社がそれぞれの注意基準を満たし、従ったかどうか、および (2)コンプライアンス、開示、およびリスク管理の慣行を定期的に見直し、更新し、強化しました。」

声明では直接言及されていませんが、SEC は FTX 内破の影響を受けて、暗号資産のプロモーションに関する立場を強化しているようです。 黙示録 ジョン・レイXNUMX世とFTX破産事件に関与した他の人々から、 手続き不足 社内で。

コンプライアンスの開示とリスク管理慣行のレビュー、更新、管理が不十分でした。 蔓延しているとされる FTX内で、その利害関係者による犯罪行為は別として。 さらに、FTX の顧客に与えられる「ケアの基準」は精査される可能性があります。 情報 崩壊以来解放された。

SECはまた、調査は毎年行われ、「投資家や金融市場にリスクをもたらす可能性のある慣行、製品、サービス、およびその他の要因を特定する独自の立場にある調査スタッフからのフィードバックから始まる」ことを明らかにしました。