ブロックチェーンを選ぶ理由バンク・オブ・アメリカは、オプションのポジションを開示しなかったために5万ドルの罰金を科されました

金融投資会社のバンク・オブ・アメリカ (BofA) は、約 5 万件の店頭オプションのポジションに関する詳細を開示しなかったとして、7.42 万ドルの罰金を科されました。 ロイターが月曜日に報じた.

店頭 (OTC) オプションとは、買い手と売り手の間で行われる金融派生商品の取引を指します。 この機能により、投資家はポジションをロングまたはショートすることができます。

FINRA罰金BofA $ 5M

約 3400 の金融機関を監督するアメリカの規制機関である Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) は、その管轄下にあるすべての企業に、その「Large Options Positions Reporting」プラットフォームに報告するよう義務付けています。 これは、ロングポジションまたはショートポジションのいずれかで200以上の契約を保持している企業が、設定された義務を履行する必要があることを伴います.

バンク・オブ・アメリカが2014年から2020年までの要件に対応するための適切な準備をしなかったと主張した後、FINRAはアメリカの投資会社に5万ドルの罰金を科しました. 規制当局は、そのような行為は「市場の操作行為の可能性を監視することをより困難にする」と付け加えた。

「BofA証券の破綻は2009年から2020年26月までに発生し、適用可能なサイズ制限を20%から2,900%超えたXNUMXのオプションポジションが含まれていた」と声明は付け加えた。

BofAが対応

BofA は、必要な情報を開示できなかった原因についてコメントする際、「報告プロセスで検出されなかったシステムの問題」が原因であると述べました。

報告書によると、多国籍投資銀行は「和解に同意する際の不正行為を認めたり否定したり」していません。 銀行はまた、請求につながった提起された欠陥を修正し、FINRAの義務を確実に遵守するためにシステムに「データ品質チェック」を追加したと述べました.

ブロックチェーン – より良い選択肢?

様々なユースケースの中でも ブロックチェーン、このテクノロジーは、現実世界の金融機関に関するいくつかの問題を解決するように設計されました。 ブロックチェーンの注目すべき機能の XNUMX つは、その透明性です。 取引履歴にアクセスする ネットワーク上で

金融機関はブロックチェーン技術を採用して透明性を向上させ、監査人が記録を簡単に確認できるようにします。 興味深いことに、JP モルガン、ゴールドマン サックス、 BNPパリバ すでにこの方向に進んでいます。

2021 年 XNUMX 月、JP モルガンは透明性、スピード、コストを改善するために国際送金にブロックチェーンを採用すると発表しました。

ゴールドマン·サックス また、債券やその他の証券の取引を促進するために、ブロックチェーンベースのプラットフォームを採用しています。

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