SEC、コインベースのインサイダー取引を巡るワヒ兄弟に対する訴訟で和解

元コインベースのプロダクトマネージャー、イシャン・ワヒ氏とその弟ニキル・ワヒ氏は、米国証券取引委員会（SEC）から提起されたインサイダー取引の告発で和解することに合意したと同庁が30月XNUMX日に発表した。SECは最終判決を求める申し立てを提出したワシントン西部地区連邦地方裁判所。

兄弟らは、将来コインベースに上場される「少なくとも」21つの暗号資産に関する知識を利用して、上場前に購入したとして告発された。 SEC は 2022 年 XNUMX 月 XNUMX 日に彼らに対して訴訟を起こした。同当局は現在、不正に得た利益に利子を付けて取り出すことを要求している。

SEC執行部門のグルビル・グレワル局長は声明で次のように述べた。

「この事件で問題となっている技術は新しいものかもしれないが、行為は新しいものではない。 […]連邦証券法は暗号資産証券をインサイダー取引の禁止から免除しておらず、SECも同様です。」

SECは24月、9月1.5日にニューヨーク州南部地区連邦地方裁判所で懲役10か月の判決を受けたイシャン・ワヒ被告と「大筋合意」に達したと発表した。ワヒは違法取引で最大XNUMX万ドルを稼いだという。 ニキル・ワヒ氏はXNUMX月に同じ法廷で懲役XNUMXか月の判決を受けた。

SECの訴訟では、ワヒ家ともう一人の被告サミール・ラマニ氏が「暗号資産証券」を取引していたと主張している。 この主張は広範な論争を引き起こし、米国商品先物取引委員会のキャロライン・ファム委員は、「ユーティリティトークンおよび/または分散型自律組織（DAO）に関連する特定のトークンと表現できる」トークンの分類が「これを超えた影響を与える可能性がある」と警告した。単一のケースです。」 ファム氏はSECの行動を「執行による規制」と呼んだ。

本日の SEC の和解では、(i) トークンのセキュリティ状況に関する法的結論は認められていません。 (ii) ワヒに対し、（別の刑事事件に課せられる罰金に加えて）追加の罰金を支払うことを要求しない。 (iii) 第 10 条 (b) に違反しないという軽微な命令を含む pic.twitter.com/qHOfcaIVk2

— ロドリゴ (@RSSH273) 2023 年 5 月 30 日

この訴訟はまた、法廷での申請が相次ぎました。

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ワヒス側はXNUMX月に、SECがハウイー・テストと主要質問法理に基づいて訴訟で問題となっているトークンを誤って分類したとして、訴訟の却下を求める申し立てを提出した。 和解案が承認された場合、SECの主張の正当性は判断されない。

和解には引き続き裁判所の承認が必要だ。

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