ロビンフッドはNYDFSの怒りに直面し、30万ドルの罰金を科されました

Tウォール・ストリート・ジャーナル (WSJ) 報告 ニューヨーク州金融サービス局 (NYDFS) は、アンチマネーロンダリング (AML) およびサイバーセキュリティ基準に違反したとして、オンライン証券会社ロビンフッドの仮想通貨取引部門に 30 万ドルの罰金を科した (2 月 XNUMX 日)。

同社が上場する前に、Robinhood は XNUMX 月に NYDFS によって開始された証券取引委員会への提出書類で調査を明らかにしました。 T

報告によると、 ロビンフッドは、ニューヨーク州金融規制当局の最初の暗号執行措置で述べられているように、「準拠したマネーロンダリング防止およびサイバーセキュリティプログラムを維持および認証できませんでした」. さらに、ロビンフッドはコンプライアンスを評価するために公平なコンサルタントを雇わなければなりません。

さらにレポートによると、NYDFS の監督試験とその後の執行調査により、Robinhood Crypto が「重大な失敗」を引き起こし、それが「会社の管理とコンプライアンス プログラムの監視における欠陥」につながったと判断されました。特に会社が急速に拡大したため、コンプライアンスまたはプログラムへのリソースの割り当て。

Robinhood の最新の四半期レポートによると、15.9 月末の時点で、月間アクティブ顧客数は約 XNUMX 万人でした。 報告書によると、同社は昨年、証券取引委員会（SEC）への提出書類でNYDFSの調査と支払いを明らかにしました。

NYDFS の調査によると、Robinhood の Bank Secrecy Act と AML コンプライアンス プログラムは人員不足であり、手動のトランザクション監視システムから十分に迅速に移行できませんでした。 調査によると、同社はまた、ウェブサイトに顧客の苦情のための特定の電話番号を掲載しなかったことで、消費者保護規則を無視した.

「私たちは、業界をリードする法律、コンプライアンス、およびサイバーセキュリティ プログラムの構築において大きな進歩を遂げており、お客様に最高のサービスを提供するために、この作業を引き続き優先していきます。」 ロビンフッドの訴訟および規制執行のアソシエイト法務顧問であるシェリル・クランプトン氏は、火曜日の声明で次のように述べています。