OFACとコインリスト、ロシア制裁違反で1.2万ドルの和解に達する

米財務省外国資産管理局（OFAC）は13月XNUMX日、仮想通貨取引所コインリストとの和解を発表した。

CoinList は、2022 年 989 月までの 1.25 年間で、通常クリミアに居住するユーザーからの XNUMX 件の取引 (XNUMX 万ドル相当) を処理しました。 同当局はこれを、ロシアとウクライナに関連した制裁への「明らかな違反」と呼んだ。

OFACは、CoinListは該当期間中にコンプライアンス手順を実施していたが、その審査手順では非禁輸国の一員であると名乗り、異なる住所を提供したユーザーは認識されなかったと述べた。 一部のユーザーは居住国としてロシアを選択したが、2014年にロシアに併合されたウクライナの係争地域クリミアの住所を提供したため、米国および国際的な制裁につながった。

OFACは、今回の和解に至ったいくつかの緩和要因を挙げた。 最初の違反取引が行われるまでのXNUMX年間、CoinListはOFAC通知を受け取っていないと指摘した。 OFACは、コインリストが調査に協力したと付け加え、違反に関与した金額は全取引の数パーセントに相当すると指摘し、コインリストが是正措置を講じたと述べた。

罰金の最大額は300倍近くになった。

OFACは、約1.2万ドルでCoinListと和解したと発表した。 ただし、和解金額は違反取引の金額より 44,450 ドル少なく、CoinList は 1,252,280 ドルを処理しましたが、1,207,830 ドルの罰金を支払うことになります。

さらに、OFACは、CoinListがコンプライアンスの約束を完了した後、和解金額の300,000万ドルを一時停止する予定です。 CoinListは和解合意の一環として、その金額を追加の制裁遵守管理に投資する予定だ。

この和解金額は民事罰金の最高額327億3万ドルのほんの一部にすぎない。 これは、OFAC ガイドラインで推奨されている基本民事罰金 XNUMX 万ドルよりも低い額です。 OFACは、和解金額はコインリストの行為が悪質なものではなく、自主的に自己開示したものではないことを反映していると述べた。

CoinList は非常にマイナーな取引所です。 CoinGeckoのデータによると、このプラットフォームが過去350,000時間で処理した取引高はわずか24万ドルだった。