Nexo が米国当局に 45 万ドルの罰金を支払うことに同意

さかのぼること XNUMX 月、カリフォルニア州の DFPI およびその他の米国の規制当局は、Nexo に対し、Earn Interest Products (EIP) の提供を中止するよう命じました。

当時 課金 提出された時点で、Nexo はすでに米国の投資家への口座の提供を停止していました。

ただし、米国の投資家は、既存のアカウントの自動更新を選択することで、引き続きこの機能を使用できます.

当局との協力

45 か月後、SEC と北米証券管理者協会 (NASAA) の両方が、貸し手に対する法的措置が終了したことを発表しました。 調査の結果、Nexo は自主的に XNUMX 万ドルの罰金を支払うことに同意しました。

暗号プラットフォームは、規制当局の調査結果を確認または否定することを拒否しました – それにもかかわらず、SEC のスポークスマンは、罰則は 課さ 同社は、Nexo の協力と、制約なく規制当局に関与する意欲を考慮に入れました。

さらに、SEC 委員長の Gary Gensler は、Nexo は EIP を運用したことではなく、適切に登録しなかったことで起訴されたと述べました。

「私たちはNexoに、投資家を保護するために設計された重要な開示要件を回避して、一般に提供する前に小売仮想通貨レンディング製品を登録しなかったとして告発しました。 実績のある公共ポリシーへの準拠は選択肢ではありません。 仮想通貨企業が遵守しない場合、私たちは引き続き事実と法律に従い、彼らに責任を負わせます。 この場合、Nexo は米国のすべての投資家に対する未登録の融資商品を停止します。」

規制当局間で分割された複数の罰金

45 万ドルの罰金は、少なくとも 18 の個別の罰金で複数の事業体に支払われます。 最大のものは総額の半分を占め、SEC に直接支払われます。

残りの 22.5 万ドルは、NASAA が調整する少なくとも 17 の州証券規制当局に支払われます。 正確な状態は名前がありません。 しかし、彼らがこの事件に早期に関与したことから、カリフォルニア州もその XNUMX つであると推測できます。

この合意は、Twitter の 9 部構成のスレッドで Nexo によって確認されました。

Nexo は、米国証券取引委員会 (SEC)、米国全 50 州と 3 準州で構成される北米証券管理者協会 (NASAA)、およびニューヨーク州司法長官との間で、最終的な画期的な決議に達しました。🧵https://t.co/modjbPsOdV

— nexo（@Nexo） 2023 年 1 月 19 日

スレッドの中で、Nexo の広報担当者は、未登録の有価証券の募集を除いて、詐欺やその他の申し立てはなかったと再度述べました。 広報担当者はまた、同社が当局と建設的な対話を行ったことを喜んでおり、当局が受け取ったフィードバックに基づいて成長と改善を続けることを繰り返した.