Coinbaseの元幹部がSECによるインサイダー取引の請求に異議を申し立てる

元コインベースマネージャーのイシャン・ワヒに対するSECのインサイダー取引の告発に関する最新の更新で、被告は裁判所に訴訟を却下するよう要求しました。 による 最近の提出、被告の Ishan と Nikhil Wahi は、SEC の告発は誤りであると主張した。 

ファイリングでは、Coinbase の元従業員を代表する弁護士は、XNUMX 人の兄弟が取引した仮想通貨は有価証券ではないと述べました。

Coinbase Executive ケースに対する SEC の詳細

21 年 2022 月 XNUMX 日、米国証券取引委員会は インサイダー取引で起訴 ワシントン州西部地区地方裁判所で、コインベースの元マネージャーであるイシャン・ワヒと彼の兄弟のニキル・ワヒに反対した。 

SECの主張によると、Ishanは兄のNikhilと友人のSameer Ramaniに、Coinbaseの今後のトークンリストの名前とタイミングに関する情報を提供しました。

ファイリングはまた、イシャンが米国以外の電話番号を使用して電話やテキストメッセージで通信したため、米国の電話会社の記録は会話をキャプチャできなかったことにも言及しました. SEC はさらに、1.1 人が Ishan の情報を使用して XNUMX 万ドルを稼いだと主張しました。 

ウォッチドッグは、ワヒとラマニがコインベースに公式に上場する前に25の仮想通貨を購入し、上場直後に売却して利益を得たと主張した. また、SEC は、暗号通貨のうち少なくとも XNUMX 種類が証券であると主張しました。

最近の 80 ページを超える提出書類の中で、ワヒの弁護士は、委員会の告発が間違っていることを示唆するいくつかの理由を強調しました。 まず、問題のトークンは投資契約がないため証券ではありません。  

彼らはさらに、トークン開発者は流通市場の購入者に対して義務を負わないと主張し、投資契約は契約関係なしには存在できないと付け加えた.

さらに、Ishan の弁護士は、すべてのリストはユーティリティ トークンであり、その主な用途はプラットフォーム上での活動を促進することであり、投資商品としてではないと強調しました。 

弁護士は、明確な規制当局の許可なしに執行措置をとったSECを非難する

被告の弁護士は、執行措置を通じて若い暗号通貨業界の規制監督を引き継ごうとする試みについて、SECを叱責しました。 彼らの言葉では、ウォッチドッグには、問題となっているトークンを証券として定義するための明確な議会の承認がありません。 

彼らによると、SECは、デジタル資産が有価証券であると考える場合、SECは彼らの見解を説明する規則制定または公開手続きを実施する必要があります. また、彼らはSECに、どこからともなく強制行動に飛び込むのではなく、証券の募集と取引の影響について規制したい当事者を導くよう助言した.

これまで、米国商品先物取引委員会の委員であるキャロライン・ファムは、 懸念を表明 21 年 2022 月 XNUMX 日の Ishan Wahis に対する SEC の訴訟の考えられる影響について。Pham 氏によると、SEC は、透明で専門家がサポートするプロセスを通じてのみ、規制の明確化を達成できます。 

Wahis と Ramani は、ニューヨーク州南部地区連邦検事局からも起訴されました。 21 年 2022 月 XNUMX 日木曜日、司法省 発表の 米連邦検事局と連邦捜査局は、電信詐欺の共謀と、コインベースの機密情報を使用した暗号資産のインサイダー取引を企てたとして、イシャン ワヒ、ナキル ワヒ、サミール ラマニを起訴した。

一方、Nikhil は XNUMX 月に罪を認め、 懲役10ヶ月の判決を受けた 10 月 XNUMX 日に電信詐欺の共謀の罪で. 彼の兄弟イシャンは XNUMX 月に無罪を主張し、ラマニは逃走中.

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