Coinbaseは、規制当局がコンプライアンスシステムを超えて100億ドルで和解

Coinbase は、2020 年と 2021 年にプラットフォームが猛烈に採用されたことに圧倒されたと、NYDFS は今日の提出書類で主張しました。 これにより、取引所は堅牢なコンプライアンス システムを維持できなくなりました。

受注残の月数

Coinbase は、ニューヨーク金融サービス局と和解に達しました。

による ファイリング、米国に本拠を置く暗号交換は、NYDFSがいくつかの側面で欠けていると判断したコンプライアンスプログラムについて、規制当局と100億ドルの和解に合意しました. Coinbase は 50 万ドルの罰金を支払う予定であり、コンプライアンス プログラムを迅速化するためにさらに 50 万ドルを投資することを約束しています。 

NYDFS はそのレポートで、KYC プロセス、取引監視システム、OFAC スクリーニング プログラム、AML リスク評価など、Coinbase のコンプライアンス メカニズム全体で重大な欠陥を発見したことを示しました。 

コインベースが状況を改善するための努力をしたことは認めたが、規制当局は、コインベースのニーズを処理できなかった不十分なコンプライアンス構造を部分的に非難して、同社の進捗が遅いことを批判した. 「2021 年末までに、Coinbase には 100,000 を超える (その多くは数か月前の) レビューされていないトランザクション監視アラートのバックログがあり、強化されたデューデリジェンス (「EDD」) を必要とする顧客のバックログは 14,000 を超えました。」

Coinbase のコンプライアンスが困難になったもう 2020 つの理由は、2021 年と 15 年にプラットフォームの採用が増加したことです。NYDFS によると、2021 年 25 月には 2021 年 2020 月の XNUMX 倍、XNUMX 年 XNUMX 月には XNUMX 倍の顧客サインアップが見られました。規制当局によると、Coinbase には、対応するために必要な人員、リソース、およびツールが単純に不足していました。 

コインベースはまだ 調査中で 証券取引委員会は、申し立てられた有価証券の売却をめぐって. それはまたされています 召喚状を送達した 上場プロセスとさまざまなステーキング製品について。

免責事項: 執筆時点で、この記事の著者は BTC、ETH、およびその他のいくつかの暗号資産を所有していました。