SVB の最高経営責任者は、銀行が破綻する前に在庫日数で 3.6 万ドルを売却しました

(ブルームバーグ) -- シリコンバレー銀行のグレッグ・ベッカー最高経営責任者 (CEO) は、同社が破綻につながった大規模な損失を公表する 3.6 週間も経たないうちに、取引計画に基づいて XNUMX 万ドルの会社株式を売却した。

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規制当局への提出書類によると、12,451月27日の26株の売却は、ベッカーが親会社のSVB Financial Groupの株式を売却したXNUMX年以上ぶりのことでした。 彼は XNUMX 月 XNUMX 日に株式の売却を許可する計画を提出しました。

金曜日、シリコンバレー銀行は、損失を被った後、2億ドル以上の資本を調達しようとするという同社が株主に送った手紙によって煽られたXNUMX週間の騒動の後に破綻した. この発表により、ベッカー氏が顧客に冷静になるよう促したにもかかわらず、同社の株価は急落しました。

Becker も SVB も、彼の株式売却に関する質問と、CEO が取引計画を提出したとき、銀行の増資計画を知っていたかどうかについての質問にはすぐには答えなかった。 売却は、ベッカーが管理する取り消し可能な信託を通じて行われたと、提出書類は示しています。

あらかじめ用意されたプラン

ベッカーが使用したような企業の取引計画に違法性はありません。 この計画は、インサイダー取引の可能性を阻止するために、2000 年に証券取引委員会によって設定されました。 これは、幹部が株式を売却できる所定の日付に販売を制限することで不正行為を回避することを目的としており、そのタイミングは単なる偶然であった可能性があります。

しかし、批評家は、10b5-1プランと呼ばれる事前に準備された株式売却プランには、必須のクーリングオフ期間がないなど、重大な抜け穴があると述べています.

ペンシルベニア大学ウォートン校で企業取引の開示を研究するダン・テイラー教授は「ベッカー氏は計画を採用した26月XNUMX日の銀行取り付け騒ぎを予想していなかったかもしれないが、資金調達は重要だ」と語った。 「計画が採択された時点で彼らが増資について話し合っていたとしたら、それは非常に問題です。」

ストーリーは続く

90 月、SEC は、ほとんどのエグゼクティブ トレーディング プランに対して少なくとも XNUMX 日間のクーリング オフ期間を義務付ける新しい規則を最終決定しました。

役員は、1 月 XNUMX 日からこれらの規則の順守を開始する必要があります。

– Tom Schoenberg と Ed Ludlow の協力を得て。

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