まったく新しい商品が市場に登場しました。SEC は単一株 ETF の使用を承認しました。 AXSインベストメンツ. これらのレバレッジ商品は、特定の原資産からの利益と損失を拡大するように構築されており、単一のポジションからより大きな結果を生み出します。 ETFと呼ばれていますが、通常のETFとはほとんど似ていません。 それは混乱だけでなく、 警告、投資家は絶対に慎重に進めるべきです。
での作業を検討してください 財務顧問 目標、スケジュール、リスク プロファイルに一致する証券を選択するとき。
通常のETFの仕組み
通常、ETF は従来のポートフォリオ資産のように構築されます。 彼らは、成長と安定のバランスをとるために、多様な資産のコレクションに依存しています。 ほとんどは特定のベンチマークに固定されています。 たとえば、ナスダック指数連動型 ETF は、テクノロジー中心のナスダック全体のパフォーマンスを反映することを目的とした一連の資産を保有します。 NASDAQ が 5% 上昇した場合、理想的にはファンドも上昇します。
結果はそれです 伝統的なETF 市場のボラティリティを滑らかにするために構築されています。 これにより、株式市場の利益を得ることができますが、個々の株の大幅な利益を得ることができるとは限りません。 トレードでは、ファンドの多様性により、単一の企業が倒産した場合の最大の損失が軽減されます。 高値と安値はわかりますが、最高値も最低値もありません。
単一株式ETFの仕組み
SECがXNUMX月に承認したばかりの単一株ETFは、それを逆転させます。 これらの商品は、単一株のボラティリティを増幅するように構築されています。 単一株式ETFは、多様な資産を通じて市場を平滑化する代わりに、単一の株式のみに投資します。 彼らはその株でロングポジション（レバレッジ付き単一株ETF）またはショート（逆単一株ETF）を取ることができます。 ただ、ただ買うのとは違う または在庫を空売りする、単一株式ETFは、原資産のパフォーマンスを拡大するために構築されています。 株価が 1.50 ドル変動するごとに 2 ドルまたは 1 ドルを返すか、株価が 2 ドル下落するごとに 1 ドルが下落します。
単一株 ETF の基本的な構造は新しいものではありません。 それは基本的にのタイプです レバレッジファンド. これは、株式を直接保有することに加えて、またはその代わりに、負債およびデリバティブ商品に依存していることを意味します。 ほとんどのレバレッジ型 ETF は、オプションと先物契約に依存して原資産の利益または損失を拡大し、XNUMX つのポジションで株式、先物、およびオプションを組み合わせて購入します。 他のケースでは、レバレッジETFを構築することができます トータルリターンスワップ.
AXS Investments が発行したばかりの各単一株式 ETF は、いずれかの株式を追跡します。 ナイキ、ファイザー、Nvidia、PayPal、またはテスラ。
単一株式ETFを取引することの長所と短所
これらの証券は、自分の立場に自信を持っている投資家に機会を提供します。 特定の資産に対して非常に強気または弱気の場合、単一株 ETF を使用すると、リターンをすばやく増幅できます。 そしてその過程で、空売りとは異なり、空売り投資家にセーフティネットを提供することができます。 在庫 直接的には、元の投資の価値までしか失うことがありません。
ただし、この潜在的な利点には、リスクと複雑さという XNUMX つの短所があります。 「他の複雑な上場商品と同様に、単一株ETFは、その独自の機能を理解している特定の投資家にとって有用かもしれません。」 SEC コミッショナーの Caroline Crenshaw 氏は声明で次のように述べています。. 「しかし、それらは投資家にとっても潜在的に市場にとっても危険な製品です。」
ボトムライン
SEC は最近、一般取引向けの単一銘柄 ETF を承認しました。 本稿執筆時点で、現在発行されている単一株 ETF は、AXS Investments の XNUMX つの商品のみでした。 ただし、他のいくつかの企業が同様の製品の発売に関心を持っていると報告されているため、投資家は近い将来このスペースが拡大する可能性があります. これらの証券は デリバティブ そしてレバレッジをかけて単一の株式に投資し、その基礎となるポジションの利益と損失を拡大します。 したがって、XNUMX 株だけを購入する場合に比べて、利益と損失の見通しは非常に大きくなります。 つまり、慎重に進めてください。
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ポスト SECが新しい投資商品、単一株式ETFを承認：慎重に進める 最初に登場した SmartAssetブログ.
ソース: https://finance.yahoo.com/news/sec-approves-investment-product-single-175850344.html