OCCはAnchorageDigitalがAMLプログラムをクリーンアップすることを要求します

米国の国立銀行規制当局は、Anchorage DigitalのKnow-Your-Customer（KYC）プログラムに満足していません。

21月XNUMX日、通貨監督庁（OCC）は、Anchorage DigitalのKYCおよびマネーロンダリング防止規定への緩いコンプライアンスと呼ばれるものを引用して、同意命令を発表しました。 この命令は、アンカレッジがそれらの慣行をやめ、やめ、代わりに刷新と多数の新入社員を設立することを要求しています。 

「OCCは、全国的にチャーターされたすべての銀行を、伝統的な活動であろうと斬新な活動であろうと、同じ高水準に保ちます」と、通貨監督庁のマイケルJ.スーは述べています。 「機関が不足している場合、私たちは行動を起こし、連邦法および規制の遵守を確実にするためにそれらに責任を負わせます。」

この命令により、アンカレッジは、米国のAMLおよびKYCプログラムのバックボーンである銀行秘密法の遵守を統括する銀行秘密担当官を任命する必要があります。 また、少なくともXNUMX人のメンバーで構成されるコンプライアンス委員会の設立と既存のリスクの高いクライアントのレビューを義務付けています。 

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同意命令は通常、両方の当事者（この場合はOCCとAnchorage Digital）が前進することについて合意に達したことを意味します。 命令に従い、アンカレッジは「是正措置を開始し、OCCによって特定された欠陥を是正するために必要かつ適切なすべての措置を講じることに取り組んでいます」。

The Blockと共有された声明の中で、アンカレッジは次のように述べています。

アンカレッジは、XNUMX月初旬から、通貨監督庁を務めていたブライアン・ブルックスの下で発行された、OCCからの条件付き国立銀行憲章に基づいて運営されています。 その憲章の性質は、アンカレッジが一種の試用期間の下で運営されていることを意味します。 マイケル・スーがその地位を引き継いだので、OCCはこれ以上そのような憲章を発行していません。 

更新：4年21月2022日17:10 EST：この記事は、最初の公開後に受け取ったAnchorage Digitalからのコメントを含み、OCCが排除措置命令ではなく同意命令を発行したことを指定するように更新されました。