JPMorganの幹部が200億ドルのプローブランドの新規雇用に追放

（ブルームバーグ）―米国の規制当局が銀行員同士や取引先とのビジネスに関するテキストメッセージの送信に個人の携帯電話を使用していないかどうかを調査しているというニュースが昨年流れ、ウォール街の人々は震え上がった。この規則はほぼ全員が破っているように見えた。

ブルームバーグから最も読む

しかし、静かに心配している人々にとっては、明るい兆しが見えてきています。それは、キャリアを脅かすものではないようです。

捜査拡大で当局から打撃を受けた最初の銀行であるJPモルガン・チェースの幹部200人は、この監視を理由に追放されて間もなく、業界に新たな職を獲得した。 同社自体は監視の怠慢に対してXNUMX億ドルの罰金を支払った。

証券規制当局に提出された記録によると、昨年退任した執行役員ベン・サイクス氏は９月に競合のジェフリーズ・フィナンシャル・グループに入社した。 事情に詳しい関係者によると、元マネージングディレクターのアール・ダウリング氏も追放されたとのことで、今月から投資銀行専門会社PJTパートナーズに入社した。

そしてそれは、JPモルガンによる不正テキストメッセージの取り締まりの取り組みの初期の犠牲者であるシニアクレジットトレーダーのエド・クー氏が、JPモルガンを辞めて間もない2020年半ばに、より小規模な会社で新しい役職に就いた後のことだ。 彼は現在、Brian Asset Management のポートフォリオ マネージャーを務めています。

米国の捜査が、より多くの企業が投資家保護を目的とした記録保持義務に違反したかどうかを調査するために拡大する中、今回の着陸はウォール街の人々に少なくとも少しは安心感を与えるかもしれない。 JPモルガンを処罰する際、連邦捜査官らは、公式ルート以外でのメール送信を阻止する手助けをするはずだったにもかかわらず、自らそれに関与していた経営者に対して特に怒りを表明した。 この点に重点を置くと、調査が進むにつれて他の企業の従業員が追い出される可能性が高まる。

ストーリーは続く

続きを読む: ドイツ銀行 CEO、銀行はプライベートメールの使用を検討していると発言

多くの人が「人材争奪戦」と呼んでいる中、ウォール街の指導者らが経験豊富なスタッフを引きつけて引き留めるのがいかに難しいかについて不満を漏らしている中で、新たな仕事も行われることになる。 就職活動にとって最悪の時期ではありません。

ミシガン大学の法学教授アダム・プリチャード氏は、「これらの人々はおそらくスキルを持っており、自分のできることに長けているため、代替の仕事を見つけることができた」と述べた。 「JPモルガンはおそらく、本気度を示すために何人かを解雇する必要があっただろう。 したがって、その後の雇用主が『確かに、それは規制違反だが、顧客からお金を盗んでいるわけではない』と言うだろうことがわかります。」

続きを読む: JPモルガンの幹部がWhatsAppに夢中になり、200億ドルの罰金を煽る

近年、銀行では私用テキストメッセージの普及が公然の秘密になっています。 モバイルメッセージングアプリが普及するにつれ、多くのウォールストリート住民は、同僚や顧客に簡単にメッセージを送信したり、上司に見られずに率直なコメントをするための控えめな方法として、モバイルメッセージングアプリを利用するようになった。 19年初頭に新型コロナウイルス感染症（Covid-2020）のパンデミックにより多くの従業員が在宅勤務を余儀なくされたことで、こうしたプラットフォームの使用はさらに一般的になった。

証券取引委員会は1930年代以来、証券会社に対し書面による通信をアーカイブするよう義務付けている。 同社は先月、JPモルガンが2018年初頭から2020年後半にかけて、従業員がテキストメッセージやWhatsApp、個人の電子メールアカウントでメッセージを送信し義務を履行しなかったと非難した。 同庁は、そのことが他の捜査に支障をきたしたと述べたが、同社がこれらの無許可のプラットフォームを利用して顧客を騙したり、不正行為を行ったりしたとの非難には至らなかった。

それが雇用主にとって重要です。 事情に詳しい関係者によると、ジェフリーズとPJTの幹部らは、サイクス氏とダウリング氏が昨年メッセージ通信捜査に巻き込まれていることを認識しており、デューデリジェンスを行った上で採用したという。

ブリアン・アセット・マネジメントとＪＰモルガンの両社の広報担当者は、今回の人事決定についてコメントを控えた。 ３人の幹部やその代理人もコメントを出していない。

同銀行は失効を認め、SECおよび商品先物取引委員会と和解した。 当局は個人を制裁していない。

ボーナスのカット

JPモルガンはこの調査を巡って数人の幹部を解任しただけだが、他の多くの幹部を懲戒処分にし、時にはボーナスを減額した。 SECはまた、他の金融会社に対しても追加調査を開始したと警告した。 JPモルガンの競合他社の初期の反応は、罰せられた人々がまだ別の場所で二度目のチャンスを見つける可能性があることを示唆している。

確かに、解任者は証券業界の人事記録に永続的な痕跡を残す可能性があり、金融​​業界規制当局の BrokerCheck サービスで入手できます。

そこにあるサイクス氏のファイルには、同氏が「いくつかの社内業務コミュニケーションを、監視された承認済みの電子コミュニケーションチャネルから未承認の電子コミュニケーションチャネルに移すという会社のコミュニケーションポリシーに違反したことと、特定のコミュニケーションの内容が不適切だったために解雇された」ことが記載されている。

Koo 氏の記録には、「社内のビジネスコミュニケーションにサードパーティのソーシャル メディア アプリケーションを使用した」と記載されています。 「顧客に被害が及んだことは知られていない」とも付け加えた。

ダウリング氏の BrokerCheck レポートには、現在、同氏が JPモルガンを退職し、PJT に入社したことのみが示されています。

ブルームバーグビジネスウィークから最も読む

©2022 Bloomberg LP