香港証券先物委員会（SFC）はシティグループ・グローバル・マーケッツ・アジア・リミテッドを叱責するとともに、いくつかの重大な規制上の違反に対して348.25億44.68万香港ドル（約XNUMX万ドル）の罰金を課した。
規制当局によると、同社は現物株式事業のさまざまなトレーディングデスクに対し、不当な表示をしたIndications of Interest（IOI）の拡散を許可していたという。 また、2008年から2018年にかけて円滑化取引を実行する際に、機関投資家に対して虚偽の説明を行った。
シティのアジア子会社が実施し、香港規制当局が審査した174件のサンプル促進取引のうち、127件は顧客に不正確な情報を提供したり、誤解を招く発言をしたり、注文ルーティング前に顧客の同意すら得ていなかった。
規制当局は、これらは同社の蔓延する不正行為であり、内部統制とコンプライアンスが整備されていれば簡単に回避できると強調した。
SFCのアシュリー・アルダー最高経営責任者（CEO）は「CGMALの失敗の深刻さは、誠実さという基本的な基準を犠牲にして収益の追求を奨励する文化を露呈させた」と述べた。
「その結果、より多くのビジネスを勧誘し、CGMALの市場シェアを拡大するという容赦のない商業的圧力に直面して、顧客の最善の利益を犠牲にし、市場の健全性を損なう欺瞞的な慣行が展開されました。」
経営者には責任がある
さらに、規制当局は同社の上級経営陣の失敗や失策を評価しており、彼らを監督任務から解任することを検討している。 また、これらシティ経営幹部に対する懲戒処分も開始する予定だ。
「SFCの主な懸念は、CGMALの上級経営陣が適切な行動基準の維持と関連する規制要件の順守を確実にし、事業とリスクを理解、管理、監視できないことです」とSFCのエグゼクティブディレクター、トーマス・アトキンソンは述べた。執行の。
「不正行為の長期にわたる蔓延は、CGMALの上級経営陣が管理および監督の責任を適切に果たせなかったことを反映している。」
香港証券先物委員会（SFC）はシティグループ・グローバル・マーケッツ・アジア・リミテッドを叱責するとともに、いくつかの重大な規制上の違反に対して348.25億44.68万香港ドル（約XNUMX万ドル）の罰金を課した。
規制当局によると、同社は現物株式事業のさまざまなトレーディングデスクに対し、不当な表示をしたIndications of Interest（IOI）の拡散を許可していたという。 また、2008年から2018年にかけて円滑化取引を実行する際に、機関投資家に対して虚偽の説明を行った。
シティのアジア子会社が実施し、香港規制当局が審査した174件のサンプル促進取引のうち、127件は顧客に不正確な情報を提供したり、誤解を招く発言をしたり、注文ルーティング前に顧客の同意すら得ていなかった。
規制当局は、これらは同社の蔓延する不正行為であり、内部統制とコンプライアンスが整備されていれば簡単に回避できると強調した。
SFCのアシュリー・アルダー最高経営責任者（CEO）は「CGMALの失敗の深刻さは、誠実さという基本的な基準を犠牲にして収益の追求を奨励する文化を露呈させた」と述べた。
「その結果、より多くのビジネスを勧誘し、CGMALの市場シェアを拡大するという容赦のない商業的圧力に直面して、顧客の最善の利益を犠牲にし、市場の健全性を損なう欺瞞的な慣行が展開されました。」
経営者には責任がある
さらに、規制当局は同社の上級経営陣の失敗や失策を評価しており、彼らを監督任務から解任することを検討している。 また、これらシティ経営幹部に対する懲戒処分も開始する予定だ。
「SFCの主な懸念は、CGMALの上級経営陣が適切な行動基準の維持と関連する規制要件の順守を確実にし、事業とリスクを理解、管理、監視できないことです」とSFCのエグゼクティブディレクター、トーマス・アトキンソンは述べた。執行の。
「不正行為の長期にわたる蔓延は、CGMALの上級経営陣が管理および監督の責任を適切に果たせなかったことを反映している。」
出典: https://www.financemagnates.com/institutional-forex/hong-kong-sfc-fines-citigroups-asia-subsidiary-4468-million/