モルガン・スタンレーの子会社である電子取引プラットフォームE * TRADEは、監督システムの確立と維持に失敗したとして、金融業界規制当局（FINRA）から、350,000万ドルの罰金と非難命令を受けました。
火曜日に自主規制機関が米国側の複数の違反を申し立てたと発表した。
トレーディングプラットフォーム
取引プラットフォーム
FXの分野では、通貨取引プラットフォームはブローカーがそれぞれの顧客ベースに提供するソフトウェアであり、より広い市場でトレーダーとしてのアクセスを獲得します。 最も一般的には、これは注文処理用のツールを備えたオンラインインターフェースまたはモバイルアプリを反映しています。すべてのブローカーは、さまざまなクライアントのニーズに対応するために4つ以上の取引プラットフォームを必要とします。 同社のサービスのバックボーンであるトレーディングプラットフォームは、顧客に相場、取引する商品の選択、相場、チャートのリアルタイム更新を提供し、顧客が直面している主要なフロントエンドです。ブローカーは、既存の取引プラットフォームを使用し、場合によってはカスタマイズします。それら、またはゼロから独自のプラットフォームを開発します。 リテールFXトレーディングビジネスの開始以来、MetaQuotesとそのプラットフォームであるMetaTrader 4（MT5）とMetaTrader 5（MT4）は、特に自動トレーディングに関しては業界標準でした。ブローカーの提供、MetaQuotes自体によるターゲットを絞ったプッシュは、近年、MT4の幅広い採用につながりました。 MT5やMT4などの高度な取引プラットフォームでは、取引に利用できる幅広い資産クラスへのアクセスも可能です。過去5年間の取引プラットフォームの開発は、特に小売市場でMT4またはMT5の廃止に成功していません。 ただし、機関投資家市場では、証券会社や銀行事業体も独自の通貨取引プラットフォームを構築して利用し、機関取引チャネルを通じて実行される取引で内部ニーズを満たすのに役立ちます。多くのリテールクライアントにとって最も重要なパラメーターは、取引で利用可能なオプションとペアです。プラットフォーム。 さらに、トレーダーの需要により、高度なチャートやその他のツールなどの新しい機能がより重要視されるようになりました。
FXの分野では、通貨取引プラットフォームはブローカーがそれぞれの顧客ベースに提供するソフトウェアであり、より広い市場でトレーダーとしてのアクセスを獲得します。 最も一般的には、これは注文処理用のツールを備えたオンラインインターフェースまたはモバイルアプリを反映しています。すべてのブローカーは、さまざまなクライアントのニーズに対応するために4つ以上の取引プラットフォームを必要とします。 同社のサービスのバックボーンであるトレーディングプラットフォームは、顧客に相場、取引する商品の選択、相場、チャートのリアルタイム更新を提供し、顧客が直面している主要なフロントエンドです。ブローカーは、既存の取引プラットフォームを使用し、場合によってはカスタマイズします。それら、またはゼロから独自のプラットフォームを開発します。 リテールFXトレーディングビジネスの開始以来、MetaQuotesとそのプラットフォームであるMetaTrader 4（MT5）とMetaTrader 5（MT4）は、特に自動トレーディングに関しては業界標準でした。ブローカーの提供、MetaQuotes自体によるターゲットを絞ったプッシュは、近年、MT4の幅広い採用につながりました。 MT5やMT4などの高度な取引プラットフォームでは、取引に利用できる幅広い資産クラスへのアクセスも可能です。過去5年間の取引プラットフォームの開発は、特に小売市場でMT4またはMT5の廃止に成功していません。 ただし、機関投資家市場では、証券会社や銀行事業体も独自の通貨取引プラットフォームを構築して利用し、機関取引チャネルを通じて実行される取引で内部ニーズを満たすのに役立ちます。多くのリテールクライアントにとって最も重要なパラメーターは、取引で利用可能なオプションとペアです。プラットフォーム。 さらに、トレーダーの需要により、高度なチャートやその他のツールなどの新しい機能がより重要視されるようになりました。
今期を読む。 まず、監督体制の不備により操作的取引を検知できなかった。
同プラットフォームは2016年2021月からXNUMX年XNUMX月までの間、潜在的なウォッシュ取引や事前に取り決められた取引を特定するために複数の監視レポートを使用したが、そのような不正行為を検出するために使用されるパラメータは厳しく制限されていた。
E*TRADEはまた、特に低価格証券における潜在的なマーク・ザ・クローズ活動の検出を制限する監視報告書のパラメーターを変更したことでも和らげられた。 さらに同庁は、取引の少ない株式の人為的な価格の上昇または下落を効率的に特定できないという監視システムの設計の欠陥にも疑問を呈した。
「E*TRADEは、目的を達成するために合理的に設計された監督システムの確立と維持に失敗しました。
コンプライアンス
コンプライアンス
金融、銀行、投資、および保険のコンプライアンスとは、サービスの提供またはトランザクションの処理のいずれかとして、政府の規制当局によって定められた規則または命令に従うことを指します。 財務に関するコンプライアンスも、確立されたガイドラインまたは仕様に従っている状態になります。 この指定には、組織が業界の規制と政府の法律の両方を遵守していることを確認するための取り組みも含まれます。 コンプライアンスの理解コンプライアンスは、詐欺や非効率性を防ぐチェックとバランスのシステムです。さらに、これにより、国民を保護し、詐欺、マネーロンダリング、テロ資金供与を阻止するために必要な情報を政府機関に提供することを最終目標として、連邦金融規制との協力が保証されます。 。 金融業界のコンプライアンスは、市場に安定性をもたらし、個々の決定に受け継がれる倫理的脅威から顧客、労働者、納税者を保護するのに役立ちます。また、多くの組織はコンプライアンスデータを追跡および保存する義務があります。 これには、コンプライアンスまたは規制報告の実装または検証の目的で使用できる、企業、証券会社などに関連する、または属するすべてのデータが含まれます。規制の変化とコンプライアンスの重要性を考えると、高度なソフトウェアの使用はますます増えています。企業がコンプライアンスデータをより効率的に管理できるように実装されています。 このキャッシュには、計算、データ転送、および監査証跡が含まれます。財務はグローバルに統一された概念ですが、コンプライアンスはそうではありません。 規制順守は、業界と法域の両方で異なります。 たとえば、ある国の金融規制構造が他の国では不足しているか、異なっている場合があります。 注目すべきことに、外国為替業界でのコンプライアンスに関して最も厳しく規制されている管轄区域には、米国、英国、またはほとんどの欧州連合諸国、オーストラリア、ニュージーランド、カナダなどがあります。
金融、銀行、投資、および保険のコンプライアンスとは、サービスの提供またはトランザクションの処理のいずれかとして、政府の規制当局によって定められた規則または命令に従うことを指します。 財務に関するコンプライアンスも、確立されたガイドラインまたは仕様に従っている状態になります。 この指定には、組織が業界の規制と政府の法律の両方を遵守していることを確認するための取り組みも含まれます。 コンプライアンスの理解コンプライアンスは、詐欺や非効率性を防ぐチェックとバランスのシステムです。さらに、これにより、国民を保護し、詐欺、マネーロンダリング、テロ資金供与を阻止するために必要な情報を政府機関に提供することを最終目標として、連邦金融規制との協力が保証されます。 。 金融業界のコンプライアンスは、市場に安定性をもたらし、個々の決定に受け継がれる倫理的脅威から顧客、労働者、納税者を保護するのに役立ちます。また、多くの組織はコンプライアンスデータを追跡および保存する義務があります。 これには、コンプライアンスまたは規制報告の実装または検証の目的で使用できる、企業、証券会社などに関連する、または属するすべてのデータが含まれます。規制の変化とコンプライアンスの重要性を考えると、高度なソフトウェアの使用はますます増えています。企業がコンプライアンスデータをより効率的に管理できるように実装されています。 このキャッシュには、計算、データ転送、および監査証跡が含まれます。財務はグローバルに統一された概念ですが、コンプライアンスはそうではありません。 規制順守は、業界と法域の両方で異なります。 たとえば、ある国の金融規制構造が他の国では不足しているか、異なっている場合があります。 注目すべきことに、外国為替業界でのコンプライアンスに関して最も厳しく規制されている管轄区域には、米国、英国、またはほとんどの欧州連合諸国、オーストラリア、ニュージーランド、カナダなどがあります。
今期を読む 適用される連邦証券法および規制、および潜在的に操作的な取引に関連する FINRA 規則とともに」と発表では述べられています。
注文を受け付けました
取引プラットフォームはすでに罰金を含むFINRAの命令に同意している。 これにより、当局が前述の申し立てに基づいて取引プラットフォームに対してさらなる告発を行うことが制限されることになる。
公式通知には罰金総額のうち144,500万XNUMXドルがFINRAに支払われると詳細に記載されている。
「[受諾、権利放棄、および同意書（AWC）]は、受理された場合、FINRAが、このAWCに記載されているのと同じ事実認定に基づいて、違反を主張する被告人に対して今後いかなる措置を講じないことを条件として提出されます」と通知は述べている。追加した。
「被告は、このAWCが受理され、その支払いの期限が切れていることを通知した上で、金銭的制裁を支払うことに同意する。」
モルガン・スタンレーの子会社である電子取引プラットフォームE * TRADEは、監督システムの確立と維持に失敗したとして、金融業界規制当局（FINRA）から、350,000万ドルの罰金と非難命令を受けました。
火曜日に自主規制機関が米国側の複数の違反を申し立てたと発表した。
トレーディングプラットフォーム
取引プラットフォーム
FXの分野では、通貨取引プラットフォームはブローカーがそれぞれの顧客ベースに提供するソフトウェアであり、より広い市場でトレーダーとしてのアクセスを獲得します。 最も一般的には、これは注文処理用のツールを備えたオンラインインターフェースまたはモバイルアプリを反映しています。すべてのブローカーは、さまざまなクライアントのニーズに対応するために4つ以上の取引プラットフォームを必要とします。 同社のサービスのバックボーンであるトレーディングプラットフォームは、顧客に相場、取引する商品の選択、相場、チャートのリアルタイム更新を提供し、顧客が直面している主要なフロントエンドです。ブローカーは、既存の取引プラットフォームを使用し、場合によってはカスタマイズします。それら、またはゼロから独自のプラットフォームを開発します。 リテールFXトレーディングビジネスの開始以来、MetaQuotesとそのプラットフォームであるMetaTrader 4（MT5）とMetaTrader 5（MT4）は、特に自動トレーディングに関しては業界標準でした。ブローカーの提供、MetaQuotes自体によるターゲットを絞ったプッシュは、近年、MT4の幅広い採用につながりました。 MT5やMT4などの高度な取引プラットフォームでは、取引に利用できる幅広い資産クラスへのアクセスも可能です。過去5年間の取引プラットフォームの開発は、特に小売市場でMT4またはMT5の廃止に成功していません。 ただし、機関投資家市場では、証券会社や銀行事業体も独自の通貨取引プラットフォームを構築して利用し、機関取引チャネルを通じて実行される取引で内部ニーズを満たすのに役立ちます。多くのリテールクライアントにとって最も重要なパラメーターは、取引で利用可能なオプションとペアです。プラットフォーム。 さらに、トレーダーの需要により、高度なチャートやその他のツールなどの新しい機能がより重要視されるようになりました。
FXの分野では、通貨取引プラットフォームはブローカーがそれぞれの顧客ベースに提供するソフトウェアであり、より広い市場でトレーダーとしてのアクセスを獲得します。 最も一般的には、これは注文処理用のツールを備えたオンラインインターフェースまたはモバイルアプリを反映しています。すべてのブローカーは、さまざまなクライアントのニーズに対応するために4つ以上の取引プラットフォームを必要とします。 同社のサービスのバックボーンであるトレーディングプラットフォームは、顧客に相場、取引する商品の選択、相場、チャートのリアルタイム更新を提供し、顧客が直面している主要なフロントエンドです。ブローカーは、既存の取引プラットフォームを使用し、場合によってはカスタマイズします。それら、またはゼロから独自のプラットフォームを開発します。 リテールFXトレーディングビジネスの開始以来、MetaQuotesとそのプラットフォームであるMetaTrader 4（MT5）とMetaTrader 5（MT4）は、特に自動トレーディングに関しては業界標準でした。ブローカーの提供、MetaQuotes自体によるターゲットを絞ったプッシュは、近年、MT4の幅広い採用につながりました。 MT5やMT4などの高度な取引プラットフォームでは、取引に利用できる幅広い資産クラスへのアクセスも可能です。過去5年間の取引プラットフォームの開発は、特に小売市場でMT4またはMT5の廃止に成功していません。 ただし、機関投資家市場では、証券会社や銀行事業体も独自の通貨取引プラットフォームを構築して利用し、機関取引チャネルを通じて実行される取引で内部ニーズを満たすのに役立ちます。多くのリテールクライアントにとって最も重要なパラメーターは、取引で利用可能なオプションとペアです。プラットフォーム。 さらに、トレーダーの需要により、高度なチャートやその他のツールなどの新しい機能がより重要視されるようになりました。
今期を読む。 まず、監督体制の不備により操作的取引を検知できなかった。
同プラットフォームは2016年2021月からXNUMX年XNUMX月までの間、潜在的なウォッシュ取引や事前に取り決められた取引を特定するために複数の監視レポートを使用したが、そのような不正行為を検出するために使用されるパラメータは厳しく制限されていた。
E*TRADEはまた、特に低価格証券における潜在的なマーク・ザ・クローズ活動の検出を制限する監視報告書のパラメーターを変更したことでも和らげられた。 さらに同庁は、取引の少ない株式の人為的な価格の上昇または下落を効率的に特定できないという監視システムの設計の欠陥にも疑問を呈した。
「E*TRADEは、目的を達成するために合理的に設計された監督システムの確立と維持に失敗しました。
コンプライアンス
コンプライアンス
金融、銀行、投資、および保険のコンプライアンスとは、サービスの提供またはトランザクションの処理のいずれかとして、政府の規制当局によって定められた規則または命令に従うことを指します。 財務に関するコンプライアンスも、確立されたガイドラインまたは仕様に従っている状態になります。 この指定には、組織が業界の規制と政府の法律の両方を遵守していることを確認するための取り組みも含まれます。 コンプライアンスの理解コンプライアンスは、詐欺や非効率性を防ぐチェックとバランスのシステムです。さらに、これにより、国民を保護し、詐欺、マネーロンダリング、テロ資金供与を阻止するために必要な情報を政府機関に提供することを最終目標として、連邦金融規制との協力が保証されます。 。 金融業界のコンプライアンスは、市場に安定性をもたらし、個々の決定に受け継がれる倫理的脅威から顧客、労働者、納税者を保護するのに役立ちます。また、多くの組織はコンプライアンスデータを追跡および保存する義務があります。 これには、コンプライアンスまたは規制報告の実装または検証の目的で使用できる、企業、証券会社などに関連する、または属するすべてのデータが含まれます。規制の変化とコンプライアンスの重要性を考えると、高度なソフトウェアの使用はますます増えています。企業がコンプライアンスデータをより効率的に管理できるように実装されています。 このキャッシュには、計算、データ転送、および監査証跡が含まれます。財務はグローバルに統一された概念ですが、コンプライアンスはそうではありません。 規制順守は、業界と法域の両方で異なります。 たとえば、ある国の金融規制構造が他の国では不足しているか、異なっている場合があります。 注目すべきことに、外国為替業界でのコンプライアンスに関して最も厳しく規制されている管轄区域には、米国、英国、またはほとんどの欧州連合諸国、オーストラリア、ニュージーランド、カナダなどがあります。
金融、銀行、投資、および保険のコンプライアンスとは、サービスの提供またはトランザクションの処理のいずれかとして、政府の規制当局によって定められた規則または命令に従うことを指します。 財務に関するコンプライアンスも、確立されたガイドラインまたは仕様に従っている状態になります。 この指定には、組織が業界の規制と政府の法律の両方を遵守していることを確認するための取り組みも含まれます。 コンプライアンスの理解コンプライアンスは、詐欺や非効率性を防ぐチェックとバランスのシステムです。さらに、これにより、国民を保護し、詐欺、マネーロンダリング、テロ資金供与を阻止するために必要な情報を政府機関に提供することを最終目標として、連邦金融規制との協力が保証されます。 。 金融業界のコンプライアンスは、市場に安定性をもたらし、個々の決定に受け継がれる倫理的脅威から顧客、労働者、納税者を保護するのに役立ちます。また、多くの組織はコンプライアンスデータを追跡および保存する義務があります。 これには、コンプライアンスまたは規制報告の実装または検証の目的で使用できる、企業、証券会社などに関連する、または属するすべてのデータが含まれます。規制の変化とコンプライアンスの重要性を考えると、高度なソフトウェアの使用はますます増えています。企業がコンプライアンスデータをより効率的に管理できるように実装されています。 このキャッシュには、計算、データ転送、および監査証跡が含まれます。財務はグローバルに統一された概念ですが、コンプライアンスはそうではありません。 規制順守は、業界と法域の両方で異なります。 たとえば、ある国の金融規制構造が他の国では不足しているか、異なっている場合があります。 注目すべきことに、外国為替業界でのコンプライアンスに関して最も厳しく規制されている管轄区域には、米国、英国、またはほとんどの欧州連合諸国、オーストラリア、ニュージーランド、カナダなどがあります。
今期を読む 適用される連邦証券法および規制、および潜在的に操作的な取引に関連する FINRA 規則とともに」と発表では述べられています。
注文を受け付けました
取引プラットフォームはすでに罰金を含むFINRAの命令に同意している。 これにより、当局が前述の申し立てに基づいて取引プラットフォームに対してさらなる告発を行うことが制限されることになる。
公式通知には罰金総額のうち144,500万XNUMXドルがFINRAに支払われると詳細に記載されている。
「[受諾、権利放棄、および同意書（AWC）]は、受理された場合、FINRAが、このAWCに記載されているのと同じ事実認定に基づいて、違反を主張する被告人に対して今後いかなる措置を講じないことを条件として提出されます」と通知は述べている。追加した。
「被告は、このAWCが受理され、その支払いの期限が切れていることを通知した上で、金銭的制裁を支払うことに同意する。」
出典: https://www.financemagnates.com/forex/brokers/finra-fines-etrade-350k-for-surveillance-failures/