ビジネスが活況を呈している中、コインベースは AML のスケーリングに失敗したとして 100 億ドルを支払う

Coinbase は、コンプライアンス プログラムの失敗に関する調査の後、ニューヨーク金融サービス局と 100 億ドルの和解に達しました。

NYDFS は Coinbase に 50 万ドルの罰金を科し、さらに 50 万ドルをコンプライアンス プログラムに投資するよう要求しました。 決済 規制当局は、仮想通貨取引所による顧客の身元確認と取引に関するアラートのレビューに大きな穴を見つけました。 特に、取引所は2020年から2021年にかけての顧客ベースの成長に追いついていないことに注意しました. 

「コインベースは、これらのアラートに遅れずについていくために必要な人員、リソース、およびツールを十分に欠いており、バックログは急速に管理不能なレベルにまで増加しました」と和解は述べています。 「2021 年末までに、Coinbase では、レビューされていないトランザクション監視アラートのバックログが 100,000 以上 (その多くは数か月前のもの) に増加し、強化されたデュー デリジェンス (「EDD」) を必要とする顧客のバックログは 14,000 を超えました。」

Coinbase は、2017 年以来、NYDFS とのデジタル資産ビジネス ライセンス (より一般的には BitLicense と呼ばれる) を取得しています。BitLicense は、Coinbase に関する問題を開始した 2020 年の審査を含め、進行中の審査を伴います。 2022 年 XNUMX 月、同社はこれらの懸念を解決するために独立した監視員を雇いましたが、彼らの当初の取り組みは NYDFS を完全に満足させるものではありませんでした。 

NYDFS の調査は証券取引委員会への提出書類で最初に明らかにされたことに注目し、最高法務責任者のポール・グレワルは声明の中で次のように述べています。コンプライアンスに関して規制当局と提携することを含む、暗号空間。 コンプライアンスへの投資は、世界中の他のどの仮想通貨取引所よりも優れており、お客様は当社のプラットフォームを使用している間、安全で保護されていると感じることができると信じています。」

コインベースの株式は、初期の取引で6％上昇しました。 

©2022 The Block Crypto、Inc. All Rights Reserved。 この記事は情報提供のみを目的としています。 法律、税務、投資、財務、その他のアドバイスとしての使用を目的としたものではありません。