ASICは元顧問が金融サービスを提供することを禁止します

　 オーストラリア証券投資委員会 （ASIC）は本日、メルボルンを拠点とする元顧問マーク・バベッジ氏に出場停止処分を科したことを確認した。 委員会が提供した詳細によると、10年間の禁止によりバベッジは金融サービスを提供することが禁止される。

さらに、バベッジは 10 年間信用活動に従事することができません。 ASICは、元顧問が3年緊急事態管理法に基づく指示に従わなかったことに関連する2005件の罪で有罪判決を受けたと指摘した。

11年2022月XNUMX日に発効したこの禁止命令により、バベッジ氏は金融サービスや信用関連事業に携わるいかなる事業体も管理することができなくなる。 「委員会は、バベッジ氏が金融サービスやクレジット業界に参加するための誠実さと誠実さを欠いていることに満足している」とASICは述べた。 注意.

ASIC からの最近のニュースは、財務違反に対するいくつかの強力な措置を背景に発表されました。 2021 年 2021 月から XNUMX 年 XNUMX 月までの間、 課せられる手数料 民事罰金は84.3万オーストラリアドル（約63.4万ドル）。 2022年XNUMX月、ASICはブリスベンを拠点とする元公認代理人であるロデリック・ハリガン氏に対し、金融サービスの提供を永久禁止した。

バベッジ禁止の背景

バベッジ氏はここ数年間、金融サービスに携わっていました。 6年2013月5日から2014年6月2014日まで、彼はWealthsure Pty Ltdの公認代表者として勤務しました。さらに、14年2021月XNUMX日からXNUMX年XNUMX月XNUMX日までCapstone Financial Planning Pty Ltdの公認代表者も務めました。

「バベッジ氏は、13年2021月3日までバベッジ・ファイナンス社の取締役を務めていました。バベッジ・ファイナンス社は、2017年1月2021日から920年XNUMX月XNUMX日まで、マイ・ローカル・ブローカーの信用代理人を務めていました。会社法第XNUMXA条により、ASICは個人を禁止する権限を与えられています」詐欺罪で有罪判決を受けた人。 詐欺罪で有罪判決を受けたさらなる結果として、バベッジ氏は自動的にXNUMX年間の企業経営の資格も剥奪される」とASICは付け加えた。

出典: https://www.financemagnates.com/forex/asic-bans-former-adviser-from-providing-financial-services/