CFTC、KuCoinの苦情でETHを商品と呼ぶ

商品先物取引委員会は、仮想通貨取引所KuCoinを運営する企業に対して告訴を行った。 

「訴状では、KuCoinが取引所外の商品先物取引およびレバレッジ、証拠金、または融資による商品小売取引を違法に取引したと告発している。プレスリリースには、CFTCに登録することなく、商品先物、スワップ、レバレッジ、証拠金、または融資による商品小売取引の注文を勧誘および受け付けた」と記載されている。  

CFTCは同取引所に対する訴状の中で、規制当局はKuCoinが投資家にビットコイン、イーサ、ライトコインなどの商品の取引を許可していると述べている。 

「これらの行為により、KuCoinはCFTCの権限内に真っ向から入り込み、KuCoinがCFTCに登録し、適用されるすべての規制に従うことが求められた」と訴状は述べている。

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CFTCは、「告発されているとおり、デゴルジメント、民事上の金銭罰、永久的な取引と登録の禁止、そしてCEAとCFTCの規制に対するさらなる違反に対する永久的な差し止め」を求めていると述べた。

CFTCの申し立ては、司法省からの訴訟に続くものだ。司法省は、被告らが銀行秘密法に違反したとして、同取引所と共同創設者２人を標的にした。

同委員会は、2019年2023月からXNUMX年XNUMX月までの間、取引所は顧客確認（KYC）手続きを実施していないと述べた。しかし、米国の顧客に提供されたKYC手順は「見せかけ」であり、「米国の顧客がプラットフォーム上で商品権益やデリバティブを取引することを妨げるものではなかった」と言われている。

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司法省は、KuCoin が KYC を要求しなかったと主張し、その後、政府の調査を受けて 2023 年 XNUMX 月に同プラットフォームが KYC プログラムを採用したと主張した。

同取引所がマネーロンダリング対策方針を施行しなかったため、KuCoinは4億ドルを超える「不審な犯罪資金」を送金し、「金融市場の影で」の運営から5億ドルを受け取った。

CFTCと司法省の措置は、取引所が直面した最初の政府措置ではない。 22月、KuCoinはニューヨーク司法長官事務所とXNUMX万ドルで和解した。 

昨年末、司法省とCFTCはともに、数十億ドルの和解で別の仮想通貨取引所バイナンスを標的にした。バイナンスはマネーロンダリング対策違反でも告発された。

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