米証券取引委員会（SEC）が暗号規制について投資顧問を調査

• 米国の SEC は、仮想通貨の規制に従うことについて、登録された投資顧問を調査しています。
• 匿名の情報筋によると、SEC は、クライアントのデジタル資産の管理に関する政府機関の規制に準拠するためのアドバイザーの取り組みを調査しています。
• SEC は、FTX を含む企業のカストディにアクセスするために企業が取った措置について、投資顧問に尋ねています。

アメリカ 証券取引委員会 は、登録された投資顧問を調査して、クライアントの暗号通貨資産の保管に関する規制に準拠しているかどうかを判断していると、調査にアクセスできる XNUMX つの情報源が報告しました。

情報筋によると、仮想通貨取引所FTXの破綻以来、SECは、クライアントのデジタル資産の保管に関する代理店の規制を順守するためのアドバイザーの取り組みを調査してきましたが、調査は勢いを増していると情報筋は述べています。 調査は非公開であるため、彼らは匿名を条件に話すことに同意した.

クライアントのデジタル資産を担当するアドバイザーは、それらを第三者に保管することがよくあります。

情報源の XNUMX つによると、SEC の執行担当者は、次のようなプラットフォームの保管権を取得するために会社が取った手順について、投資アドバイザーからの情報を要求しています。 FTX. これまで公表されていなかった大規模な執行キャンペーンは、仮想通貨業界に対する米国市場規制当局の調査が、より確立されたウォール街の企業を対象にしていることを示しています。

Seward and Kissel のブロックチェーンおよび暗号通貨グループの責任者、Anthony Tu-Sekine 氏は次のように付け加えました。

これは、投資顧問にとって明らかなコンプライアンス上の問題です。 有価証券であるクライアント資産を保管している場合は、これらの資格のある管理者のいずれかにそれらを保管する必要があります。 SEC が行うのは簡単だと思います。

投資顧問は、特定の資産保護基準に準拠していない場合、顧客の金銭または証券を保管することを法律で禁止されています。 SEC は特定のリストを維持したり、企業がそのようなカストディアンになるためのライセンスを付与したりしていませんが、これらの要求の XNUMX つは、アドバイザーが「資格のあるカストディアン」であると判断された企業でそのような資産を保有することです。

さらに、弁護士によると、SEC の調査は、規制当局が暗号通貨に関与しようとしている従来型の企業にとって長年の問題に焦点を当てていることを示しています。 政府機関の会計ガイドラインは、多くの貸し手がクライアントに代わってデジタル資産を保持するには資本集約的すぎるため、カストディアンを探しているアドバイザーが利用できる選択肢を制限しています。

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