英国の FCA は、暗号通貨企業の 15% しか規制当局に承認されていない理由を示唆している

この地域を賑やかな暗号ハブに変える計画にもかかわらず、英国の金融監視機関は、これまでに規制当局の承認を求めている41の暗号会社の申請のうち、300件しか許可されていないと述べています.

英国の金融行為監督機構 (FCA) は、10 年 2020 月 XNUMX 日に仮想通貨に焦点を当てた新しい規制を実施し、この分野で事業を行っている企業を監督し、同じアンチ マネー ロンダリング (AML) とカウンター-伝統的な金融市場における企業としてのテロ資金調達 (CTF) 規制。

A ステートメント FCA の調査によると、「決定」された 265 件の申請のうち、承認および登録されたのはわずか 15% であり、74% の企業が申請を拒否または取り下げ、11% が却下されました。 残りの 35 件の申請はまだ決定されていません。

FCA は申請が却下または取り下げられた理由を明確には述べていませんが、「質の良い申請と低い申請」に関するフィードバックを提供しました。

より完全なアプリケーションには、会社のビジネス モデル、ビジネス パートナーとサービス プロバイダーの役割と責任、流動性の源泉、資金の流れ図、およびリスクを管理するために設定されたポリシーとシステムの概要の詳細な説明が含まれていました。 、レポートは述べた。

企業が自社の製品やサービスを宣伝するためにアプリケーションを使用した場合、特にアプリケーション プロセスがまだ進行中の場合に、不完全なアプリケーションがより顕著になりました。

「申請者のウェブサイトおよびマーケティング資料には、登録申請を行うことがFCAによる承認または推奨の形式であるという印象を与える文言を含めてはなりません。」

レポートは、オンチェーントランザクションを監視するために十分なブロックチェーンコンプライアンスリソースが設定されていることを示すことができなかった場合、一部の企業はアプリケーションを破棄した可能性があることを示唆しています.

FCAはまた、反マネーロンダリングのスタンスを強化し、申請プロセスに「完全に関与する」マネーロンダリング報告官を任命することをすべての企業に要求しました。

FCA はまた、登録が承認された企業であっても、そのような承認はもはや義務から解放されたという意味ではないことを強調しました。

「申請者は、登録されることは、FCAとのさらなる義務や相互作用を伴わないXNUMX回限りの形式やチェックボックスの行使ではないことを認識しなければなりません。」

「このフィードバックは、申請者が登録申請を準備する際に役立ち、プロセスを可能な限りシンプルかつ効率的にするのに役立ちます」とメモは述べています。

の間で 登録しているデジタル資産会社 これまでFCAの下で Crypto.com、 Revolut、CEX.IO、eToro、Wintermute Trading、DRW Global Markets、Copper、Globalblock、Moneybrain、Zodia Markets。

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多くの企業が国際サービスを提供していることを考えると、英国の FCA も、現在は 他の州機関との協力 必要に応じて規制を強化するために、世界中で、特に米国の証券規制当局と米国の商品規制当局と協力してください。

FCA は、ビジネスを行う前に登録を怠ったことを何度か強調してきました。 刑事責任を問われる可能性があります。