SECは2023年に仮想通貨と新興技術の精査を優先する

米国証券取引委員会 (SEC) は、2023 年の最優先事項に暗号通貨と新興技術が含まれると発表しました。

火曜日、SEC の審査部門は、 優先順位のリスト 審査部門は、潜在的なリスクを特定するために市場分析を実施します。 プレスリリースで、規制当局は来年の重要な重点分野として「暗号資産」と新興技術を挙げました。 によると レポート、SEC は、投資家と米国の資本市場の完全性に最も重大な潜在的リスクをもたらすと考えられる分野に焦点を当てることを選択したと主張しています。

SEC の議長であるゲイリー・ゲンスラーは、次のように述べています。

市場が成長し、テクノロジーが進化し、新しい形のリスクが発生する時代において、当社の試験部門は投資家を保護し続けています。

追加：

2023 年の優先事項に反して実行する際に、部門は連邦証券法および規則の遵守を確実にするのに役立ちます。

SECは「標準治療」を監視します

この部門は、投資家をよりよく保護するために、暗号資産を含む新興の金融技術を使用するブローカーディーラーと投資顧問を調査します。 代理店は、仲介業者が投資家の期待される要件を満たしているかどうか、および定期的にリスク管理手順を見直して更新しているかどうかを評価します。 SECは、その調査は「適切なリスク管理とケアの基準」が守られることを確実にすることを目的としている.

SECの声明によると：

この部門は、コンプライアンスとマーケティングの要求を満たし、投資家のアカウントにサービスを提供するために、新興の金融技術を使用したり、技術的およびオンラインソリューションを含む新しい慣行を採用しているブローカーディーラーやRIAの調査を実施します。

部門の責任者であるリチャード R. ベストは次のように述べています。 ツイートする SEC が「変化する状況」における優先事項と、そのような変化に伴うリスクに焦点を当てていること。

本日、2023 年の試験部門の優先順位を発表しました。 部門は、そのリスクベースのアプローチへの洞察を提供するために、その検査の優先順位を毎年公開しています。

多くのための：

—米国証券取引委員会（@SECGov） 2023 年 2 月 7 日

2023 年の SEC のその他の重点分野には、環境、社会、およびガバナンス (ESG) 投資と証券専門家のサイバーセキュリティが含まれます。  

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