ロビンフッドの仮想通貨部門にニューヨークの規制当局から 30 万ドルの罰金

オンライン取引プラットフォームのロビンフッドの仮想通貨部門は、反マネーロンダリングとサイバーセキュリティ規則に違反したとして、ニューヨーク州金融サービス局 (NYDFS) から 30 万ドルの罰金を科されたと、ウォール ストリート ジャーナルが火曜日に報じました。

ロビンフッドの仮想通貨ユニットに30万ドルの罰金

レポートによると、Robinhood に対する罰金は、NYDFS の最初の暗号執行アクションです。 レギュレーター 取引プラットフォームが準拠したマネーロンダリング防止およびサイバーセキュリティプログラムを維持および認証できなかったため、罰金が科されたと述べた.

NYDFS は、 その後の執行調査により、ロビンフッドのプラットフォームで重大な障害が特定されました。 

規制当局はまた、同社の銀行秘密法と反マネーロンダリングコンプライアンスプログラムの人員が不十分であり、サイバーセキュリティプログラムが運用上のリスクに対処できていないと述べた. 

ニューヨークの金融監視機関は、ロビンフッドが消費者の苦情のためにウェブサイトに電話番号を掲載するなど、一部の消費者保護要件を順守していないと述べた. 

ロビンフッドは現在、規制当局への準拠を評価するために独立したコンサルタントを雇う必要があります。

「DFS は、ライセンシーが消費者を保護し、施設の安全と健全性を確保するために重要な法律または局の規制に違反した場合、引き続き調査し、措置を講じます。」

同社が2021年XNUMX月にすでに明らかにしているように、罰金はロビンフッドにとって驚くべきことではありません S-1ファイリング NYDFS に対して 30 万ドルの和解金を支払う予定であり、これは同社の仮想通貨ビジネスに対するマネーロンダリング防止の調査に関連しています。

初めてではない

一方、ロビンフッドが米国の規制当局から罰金を科されるのはこれが初めてではありません。 

2020年、取引プラットフォームは $ 65万の罰金 同社が取引からどのように収益を得ているかについて顧客を誤解させたとして、米国証券取引委員会 (SEC) との訴訟を解決するため。

昨年、ロビンフッドは 約70万ドルの支払いを命じられた 金融業界規制庁 (FINRA) は、顧客を誤解させ、資金を失う原因となったことに対して罰金を科します。