ロビンフッドの仮想通貨取引部門が画期的な訴訟で 30 万ドルの罰金を科された

ロビンフッドの仮想通貨取引部門は、ニューヨーク州金融サービス局 (DFS) から 30 万ドルの罰金を科されました。

数百万ドルの罰金は、マネーロンダリング防止およびサイバーセキュリティ規制の違反に対して科されます。 DFS が暗号関連企業に対して起こした最初の訴訟です。

AML 違反

金融サービス局が発行した声明によると、 ロビンフッド 銀行秘密保持法および反マネーロンダリング法に関連する「重大な失敗」に対して多額の罰金を科されました。

罰金自体は驚くべきことではありません ロビンフッド. オンライン証券会社は、早ければ規制当局から何らかのペナルティを受けることを期待していることを公表していた。 今回は昨年. しかし、ロビンフッドは当初、罰金が約 10 万ドル程度になると予想していましたが、その後、その額は XNUMX 倍になりました。

和解の一環として、ロビンフッドは「独立したコンサルタント」を保持して、さらなる失効を確実にする必要があります。 コンプライアンス 発生しません。

「事業が成長するにつれて、ロビンフッド クリプトはコンプライアンスの文化を発展させ維持するための適切なリソースと注意を払うことができませんでした。この失敗は、部門の反マネーロンダリングとサイバーセキュリティ規制の重大な違反につながりました。に発表された声明で 火曜日。 「ニューヨーク州で認可されたすべての仮想通貨企業は、従来の金融サービス企業と同じアンチマネーロンダリング、消費者保護、およびサイバーセキュリティ規制の対象となります。」

ハリス警視は、この事件が最後ではないかもしれないと警告した.

「DFSは、消費者を保護し、機関の安全性と健全性を確保するために重要な法律または局の規制にライセンシーが違反した場合、引き続き調査し、措置を講じます」と彼女は付け加えました.  

より公平な規制

ハリスは、 ロビンフッド その失敗のために、DFS監督は、法的措置が最後の手段であることを明確にしました. ウォール・ストリート・ジャーナルのインタビューで ６月 彼女は、「交通規則が何であるかについて透明性を持たなければならない」と述べ、安全な慣行が法的措置によってのみ明らかになる「施行による規制」から遠ざかりました.

透明性への取り組みの一環として、DFS はステーブルコインに関するガイダンスを発行しました。 今年初め. 

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