仮想通貨業界、SECの「施行による規制」強化に注目

業界の幹部や弁護士によると、規制当局はこの分野における最近の投資家保護の問題にスポットライトを当てようとしているため、具体的な仮想通貨の法的枠組みがない限り、執行による規制は続くでしょう。 

ここ数週間で、暗号関連の事件と執行措置が増加しています。 SEC は最近、作成および宣伝の疑いで 11 人を起訴しました。 Forsage と呼ばれる詐欺的な暗号ピラミッドとポンジースキーム、個人投資家から 300 億ドル以上を調達しました。

規制当局は、米国司法省 (DOJ) とともに、 Coinbaseの元従業員に請求、彼の兄弟と彼の友人と一緒に、先月インサイダー取引をしました。 SEC は訴状で次のように主張している。 XNUMXつの異なる暗号トークンが証券です.

30 月 100 日、DOJ は XNUMX 億ドル以上の損失を伴うケースで XNUMX 人を仮想通貨詐欺罪で起訴しました。 XNUMX つは、Baller Ape Club の NFT が関与する、いわゆる「ラグ プル」スキームとされるもので、これまでに起訴された既知の最大の NFT スキームでした。  

の政府問題の責任者であるアリ・レッドボールドによると、最新の取締り活動の多くはしばらくの間進行中です。 TRMラボ.  

「これらは必ずしも新しい詐欺や詐欺ではありません。 彼らは現在、法執行システムや刑事司法制度を通り抜けようとしている詐欺や詐欺です」と彼は言いました. 「今、多くのことが起こっているように感じますが、その一部は、XNUMX か月または XNUMX 年前に始まったことの集大成です。」 

規制の不確実性を背景とした執行による規制

SEC は 20 月に、執行部のサイバー チームを暗号資産およびサイバー ユニットに改名しました。 規制当局は当時、仮想通貨市場とサイバー関連の脅威で投資家を保護する責任を負うチームに50人を追加し、その人員をXNUMX人に増やすことを明らかにした。

「SECはすでに熱を上げており、SECが規制の不確実性ですでに殺到している業界に対する権限を拡大しようとしているため、その熱が続き、おそらくさらに熱くなると予想しています。 アダム・ポレット、Eversheds Sutherland の証券執行および訴訟実務のパートナー。

パトリック・ドーティSEC の元弁護士であり、Foley & Lardner のパートナーである は、次のように付け加えています。 私は、SEC が簡単な訴訟を起こし、簡単に勝訴できるようになることを期待しています。」

XNUMX月の司法省 国家暗号通貨執行チームのディレクターに指名されました — デジタル資産の押収とブロックチェーンベースの法律違反に焦点を当てた新しいユニット。

レッドボードTRM Labs の前は、米国の検察官であり、DOJ と米国財務省の両方の役人であった彼は、 TerraのアルゴリズムによるstablecoinUST そしてLUNAトークンは、消費者保護の問題とスペースの安定性リスクに光を当てることを規制当局に促しました.

「議会を通過するのは難しいため、すぐに明確な法的枠組みが得られるとは限りません」と彼は付け加えました。

「明確な法的枠組みがなければ、規制当局は自分たちの権限を自分たちで解釈しようとするため、良くも悪くも執行措置による規制が見られます。」

アンチマネーロンダリングの分野ではガイドラインはかなり明確ですが、証券の分野では明確な規制の枠組みを整備することが重要であると Redbord 氏は述べています。 

電信詐欺を証明しなければならない DOJ とは異なり、SEC はまた、共謀者が証券を含むインサイダー情報で取引したことを示さなければならない、と彼は付け加えた。

シンシア・ラミス上院議員 (R-Wyo.) とキルステン・ギリブランド (D.Y.)、XNUMX 月 導入 　 責任ある金融革新法、「証券イノベーション」に関するセクションがあります。

「それは交渉され、繰り返され、しばらくの間議論されるものです」と彼は言いました。 

Forsage 事件の次は？

業界ウォッチャーは、SEC が暗号空間内での執行措置を強化することを期待していますが、すべてのケースが簡単ではないことを認めています。 

たとえば、フォセージは、政府からの停止措置を受けたにもかかわらず、操業を続けていました。 フィリピンのSEC 2020年XNUMX月と モンタナ州証券および保険のコミッショナー 3月に2021。

　 疑わしいスキームのウェブサイト起訴当時は営業していたが、現在は閉鎖されているようだ。 

Forsage の創設者は、ロシア、ジョージア共和国、インドネシアに住んでいたことが最後に知られていました。 ポレット氏は、被告が表面化する範囲で、SEC の管轄権に異議を申し立てる可能性があると述べました。

SECは、訴訟が進行している間、投資家の資金がさらに散逸するのを防ぐために、裁判所に一時的な差し止め命令または資産の凍結を要求することができると彼は付け加えた. しかし、規制当局がそうしているようには見えないとポレット氏は述べ、関連する資産が米国外にあることが原因である可能性があると指摘した。

SEC のスポークスパーソンはそれ以上のコメントを拒否した 苦情.

Redbord 氏は、Forsage の共同設立者である Mikail Sergeev 氏と Sergey Maslakov 氏 (最後にロシアに住んでいたことが知られている) を米国の法廷に持ち込むことは特に難しいだろうと語った。

Sergeev は、SEC 事件の別の被告である Lola Ferrari とともに、Express Smart Game と呼ばれる、同様に疑わしい新しいプロジェクトに移りました。一方、別の Forsage の作成者である Vladimir “Lado” Okhotnikov は、Forsage の YouTube チャンネルから彼の新しいプロジェクトにトラフィックを集中させました。 （疑惑の）詐欺、メタフォース、訴状。

「それは一種の名前と恥のようなものになります」と Redbord 氏は言いました。

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