SECの2023年のやることリストの「暗号資産」

証券取引委員会の審査部は、今年の最優先事項として「暗号資産」およびその他の新興技術を挙げました。 

「この部門は、コンプライアンスとマーケティングの要求を満たし、投資家の口座にサービスを提供するために、技術的およびオンラインソリューションを含む、新興の金融技術を使用したり、新しい慣行を採用しているブローカーディーラーやRIAの調査を実施します」とSECは述べています。部門の公開 やることリスト.

これらの調査は、デジタル資産を扱う企業が「推奨、紹介、または投資アドバイスを提供する際に、それぞれの注意基準を満たし、従った」かどうか、および自社のコンプライアンス、開示、およびリスク管理の慣行を継続的に見直しているかどうかに焦点を当てます。 

審査部門はまた、投資アドバイザーが、投資を促進する際の証言や推奨事項の使用を制限する、委員会が昨年実施した新しいマーケティング規則に準拠していることを確認することにも焦点を当てます。 SECが追求した 注目度の高いケース デジタル資産の有名人の支持に関連しています。 

デジタル資産を扱う企業に適用される可能性のあるその他の議題には、投資アドバイザーの受託者責任の履行の調査、ブローカーディーラー、投資アドバイザー、およびその他の登録者によるサイバーセキュリティ慣行のレビューが含まれます。 受託者の部分には、リスクを適切に評価しているかどうか、資産の管理をどのように行っているか、アドバイザーが利益相反をどのように管理しているかが含まれます。  

SECのゲーリー・ゲンスラー委員長は声明で、「市場が成長し、テクノロジーが進化し、新しい形のリスクが発生する時代において、当社の審査部門は引き続き投資家を保護します。 「2023年の優先事項に反して実行することで、部門は連邦証券法と規則の遵守を確実にするのに役立ちます。」

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