商品先物取引委員会 (CFTC) は、商品取引法 (CEA) および CFTC 規制に対する複数の違反について、仮想通貨交換プラットフォームである Binance とその CEO である Changpeng Zhao に対する民事執行措置を発表しました。 訴状では、Binance の元最高コンプライアンス責任者である Samuel Lim も、取引所の違反を助長し、教唆した罪で起訴されています。
訴状によると、Binance Holdings Limited、Binance Holdings (IE) Limited、および Binance (Services) Holdings Limited (まとめて Binance) は、意図的に不透明な共通企業を通じて、Binance 集中型デジタル資産取引プラットフォームおよびその他多数の企業体を運営していました。 被告は、彼らの商業的利益のために計算された規制裁定戦略に従事しながら、CEA の該当する条項を故意に無視したと主張されています。
被告に対する継続中の訴訟において、エージェンシーは告訴されたように、排出、民事上の罰金、恒久的な取引と登録の禁止、およびCEAとCFTCの規則のさらなる違反に対する恒久的な差し止め命令を求めています。
事件の背景
訴状では、Binance が 2019 年 XNUMX 月から現在まで、米国人に対して商品デリバティブ取引を提供および実行していたと主張しています。 Binance のコンプライアンス プログラムは効果がなく、Zhao の指示により、Binance は従業員と顧客にコンプライアンス コントロールを回避して企業利益を最大化するよう指示しました。
訴状はまた、必要に応じて CFTC に登録することなくデリバティブ取引を促進するという役割に基づいて、指定された契約市場またはスワップ実行施設としての役割を果たしているとしてバイナンスを告発しています。
訴状によると、関連する期間のほとんどの間、Binance は、プラットフォーム上で取引する前に、身元確認情報を顧客に提供することを要求していませんでしたが、Binance のような先物手数料商人 (FCM) として機能するエンティティは、そのような情報を収集するという法的義務があります。 . また、テロリストの資金調達とマネーロンダリングを防止および検出するために設計された基本的なコンプライアンス手順を実施することもできませんでした。
訴状はさらに、Binance が米国の顧客のプラットフォームでの取引を制限すると主張した後でさえ、Binance はその顧客、特に商業的に価値のある米国を拠点とする VIP 顧客に、Binance のコンプライアンス管理を回避するための最善の方法を指示したと主張しています。 訴状はまた、Binance の FCM としての活動を熱心に監督しなかったとして、エンティティの被告を起訴している。
趙とリム
訴状は、Zhao が、Binance プラットフォームを共通の企業として運営する数十のエンティティを所有および管理していたと主張しています。 Zhao は、Binance のすべての主要な戦略的決定を担当しています。これには、米国を拠点とする VIP 顧客に Binance のコンプライアンス制御を回避するように指示するための秘密の計画を考案したり、Binance の従業員に、制御の転覆に関するすべての通信が、データの自動破壊を促進するアプリケーション上で行われるようにするよう指示したりすることが含まれます。証拠。
2018 年から 2022 年まで Binance の CCO を務めた Lim は、Binance のコンプライアンス プログラムを弱体化させる意図的な行為を通じて、Binance の違反を故意に支援し、教唆した罪で起訴されました。 Lim はまた、顧客が Binance のコンプライアンス管理を回避するのを支援するための「創造的な手段」の使用を促進したり、Binance の米国の顧客にバイナンスのコンプライアンス管理を回避するために、仮想プライベート ネットワークを介して取引機能を提供します。
ほんの数日前、米国司法省もバイナンスを調査して、同社が証券詐欺法を遵守しているかどうかを判断していると報告しました。 同社の創業者である趙長鵬と他の幹部に対する脱税の陰謀、違法送金、刑事制裁違反などの刑事告発が検討されている。 バイナンスは、10 年に 2022 億ドル以上の会計詐欺に関与し、規制当局を回避しようとしたとされていますが、仮想通貨会社はこれを否定しています。
バイナンスでのハマス取引
バイナンスでのハマス取引
訴状にはさらに、Binance の役員、従業員、およびエージェントが、Binance プラットフォームが違法と見なされる可能性のある活動を助長した可能性があることを認めていると述べられています。 2019 年 XNUMX 月、HAMAS に関連する取引に関する情報を受け取った後、Binance の従業員である Lim は同僚に、テロリストは通常、多額の送金がマネーロンダリングに関連しているため、少額の送金を行うと語った。
同僚は、600 ドルでは AK47 を購入するのにかろうじて足りないと答えました。 さらに、2020 年 XNUMX 月の会話で、リムは、ロシアからの顧客を含む特定のバイナンスの顧客が犯罪目的でそこにいたことを認めました。 Binance の MLRO も、同社が不正行為を認識しているが、目をつぶることを選択したことに同意した。
自己勘定取引と Binance のクオンツ デスクの役割
また、バイナンスは関連期間中に、Zhao CEO が所有する約 300 の「ハウス アカウント」と Merit Peak および Sigma Chain が所有するアカウントを通じて、独自のプラットフォームで取引活動を行っていたことにも注意してください。 さらに、Zhao は XNUMX つの個人アカウントを通じて Binance プラットフォームで取引も行いました。
Merit Peak は、特定の時間帯に Binance の顧客と店頭取引を行い、取引相手の Binance 口座にデジタル資産を直接入金することで取引を決済しました。 一方、Sigma Chain は Binance のデジタル資産デリバティブ市場やその他のさまざまな市場で自己勘定取引を行っていました。 Binance の「クオンツ デスク」は、自社市場での同社独自の取引活動を指揮していると考えられています。
Binance のドイツ人 CEO Michael Wild と他のすべての国際的リーダーはいつ解雇されますか?
さて、重要な問題は、商品先物取引委員会 (CFTC) による同社に対する申し立てを受けて、バイナンスのドイツ人 CEO マイケル・ワイルド (Michael Wild) と同社の他の国際的リーダーがいつ解雇されるかということです。
CFTC の訴状は、Binance が CFTC に登録せずに米国の顧客に商品デリバティブ取引を提供することで、米国の法律および規制に違反したと主張しています。 訴状はまた、Binance が、米国の顧客がプラットフォームにアクセスするのをブロックする意図を公言しているにもかかわらず、米国での事業を拡大したと主張しています。 これらの主張が真実であることが証明された場合、バイナンスとその経営陣に重大な法的および財政的影響をもたらす可能性があります. バイナンスの取締役会がこれらの申し立てにどのように対応するか、また最高経営責任者に対して何らかの行動を取るかどうかはまだ分からない.
CFTC によると、Binance は、Signal、WeChat、Telegram などのさまざまな通信プラットフォームを使用して、顧客と社内で対話しました。 代理店はまた、その訴状で、非公開の米国商社との会話を含む、Zhao の Signal チャットからの会話を引用しました。
CFTC はさらに、Zhao が代理店からの文書要求を受け取り、Binance の従業員に文書保存通知を配布した後でも、自動削除機能をオンにして Signal を利用したことを指摘しています。 次に、代理店は、「財務」、「人事」、「Mkt hr」、「CEO オフィス」など、自動削除が有効になっているいくつかのグループ チャットを強調表示します。
訴状によると、バイナンスは、米国の顧客がプラットフォームにアクセスできないようにする意向を公に表明しているにもかかわらず、米国での事業を拡大し続けています。 訴状によると、Binance は、制限を発表した後でも、コンプライアンス コントロールを回避する方法について、最も価値のある米国の顧客を案内したと主張しています。
CFTC の訴状は、Binance が適用される連邦法への準拠よりも収益性を優先していると主張しています。 Binance は、CFTC に登録されていないにもかかわらず、2019 年 XNUMX 月から米国の顧客に商品デリバティブ取引を提供していると主張しています。
CFTC は、Binance の法律違反の疑いに対する罰として、罰金と恒久的な取引禁止を求めています。 CFTCの主任弁護士であるGretchen Lowe氏は、Binanceが法律の遵守よりも利益を優先していると非難した。 彼女は、バイナンスのコンプライアンスへの取り組みは見せかけであり、同社は法律に従うことよりも利益を優先することを繰り返し選択したと述べました.
まとめ
CFTCの発表は、不安定でリスクの高いデジタル資産市場を規制し、不正行為を発見して阻止するためにすべての権限を行使するというコミットメントを強調しています。 この事件はまた、CFTC が米国法を故意に回避することを容認しないことを示しています。 Binance とその CEO である Zhao に対する進行中の訴訟は、暗号通貨市場における規制に従うことの重要性を浮き彫りにしています。
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Binanceの詳細
ソース: https://cryptoticker.io/en/binance-ceo-changpeng-zhao-cftc/